1

渤海銀行股份有限公司

銀罰決字〔2023〕16號

1.違反存款準備金管理規(guī)定；
2.違反賬戶管理規(guī)定；
3.違反清算管理規(guī)定；
4.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；
5.占壓財政存款或者資金；
6.違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；
7.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
8.違反征信安全管理規(guī)定；
9.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
10.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
11.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
12.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

警告，沒收違法所得106.98706萬元，并處罰款1589.486898萬元。

中國人民銀行

2023年2月28日

2

張妍（時任渤海銀行股份有限公司天津分行業(yè)務(wù)營運部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕17號

對渤海銀行股份有限公司違反賬戶管理規(guī)定的違法行為負有責(zé)任。

警告，并處5萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

3

趙峰（時任渤海銀行股份有限公司金融科技事業(yè)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕18號

對渤海銀行股份有限公司以下違法行為負有責(zé)任：
1.違反清算管理規(guī)定；
2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

警告，并處6萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

4

龐玉雯（時任渤海銀行股份有限公司天津廣開支行營運經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 19號

對渤海銀行股份有限公司違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定的違法行為負有責(zé)任。

警告，并處5萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

5

趙丕東（時任渤海銀行股份有限公司消費金融事業(yè)部高級現(xiàn)場監(jiān)督及項目評估管理經(jīng)理助理）

銀罰決字〔2023〕 20號

對渤海銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負有責(zé)任。

處8.2萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

6

付震（時任渤海銀行股份有限公司風(fēng)險管理部高級經(jīng)理助理）

銀罰決字〔2023〕 21號

對渤海銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負有責(zé)任。

處4.1萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

7

聶佳媛（時任渤海銀行股份有限公司信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 22號

對渤海銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負有責(zé)任。

處2.2萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

8

鄭偉（時任渤海銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 23號

對渤海銀行股份有限公司以下違法行為負有責(zé)任：
1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

處4.5萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

9

谷立順（時任渤海銀行股份有限公司信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任）

銀罰決字〔2023〕 24號

對渤海銀行股份有限公司以下違法行為負有責(zé)任：
1.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

處7萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日

10

許萍（時任渤海銀行股份有限公司業(yè)務(wù)營運部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 25號

對渤海銀行股份有限公司與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的違法行為負有責(zé)任。

處1萬元罰款

中國人民銀行

2023年2月28日