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中國(guó)人民銀行上海市分行行政處罰信息公示表（2023年第191期）
上海銀罰字〔2023〕26號(hào)、27號(hào)行政處罰信息公示表
序號(hào) | 當(dāng)事人名稱 （姓名） | 行政處罰決定書文號(hào) | 違法行為 類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰決定日期 | 備注 |
1 | 安付寶商務(wù)有限公司 | 上海銀罰字〔2023〕26號(hào) | 1.違反賬戶管理規(guī)定； 2.違反清算管理規(guī)定； 3.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； 4.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告； 5.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 | 給予警告，沒收違法所得人民幣41,647.92元，并處以罰款人民幣390萬元，合計(jì)3,941,647.92元 | 中國(guó)人民銀行 上海市分行 | 2023年12月11日 | |
2 | 余某冬（時(shí)任安付寶商務(wù)有限公司總經(jīng)理） | 上海銀罰字〔2023〕27號(hào) | 對(duì)安付寶商務(wù)有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任： 1.違反清算管理規(guī)定； 2.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； 3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告； 4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 | 給予警告，并處以罰款人民幣16萬元 | 中國(guó)人民銀行 上海市分行 | 2023年12月11日 |
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