為嚴(yán)厲打擊經(jīng)營主體

嚴(yán)重違法失信行為

強化信用約束和聯(lián)合懲戒

深化經(jīng)營主體

信用體系建設(shè)

推動形成經(jīng)營主體

“不敢失信、不能失信、不想失信”

信用監(jiān)管新格局

宜昌市市場監(jiān)管局發(fā)布

10件嚴(yán)重違法失信典型案例 

案例1

杜某犯買賣國家機關(guān)證件罪

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

西陵區(qū)市場監(jiān)管局收到宜昌市西陵區(qū)人民檢察院檢察建議書，在其移交的公訴案件中，當(dāng)事人杜某因犯買賣國家機關(guān)證件罪被宜昌市西陵區(qū)人民法院判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣二萬元。按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》規(guī)定，當(dāng)事人買賣營業(yè)執(zhí)照的行為屬于嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，應(yīng)當(dāng)實施聯(lián)合懲戒。西陵區(qū)市場監(jiān)管局根據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將杜某列入嚴(yán)重違法失信名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

典型意義 

本案是市場監(jiān)督管理部門對收到的人民法院生效法律文書進(jìn)行列嚴(yán)的案件。本案對嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為進(jìn)行有力打擊，起到了聯(lián)合懲戒的作用。

案例2

劉某無照經(jīng)營

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

原武漢L公司宜昌分公司辦理注銷登記手續(xù)后，當(dāng)事人在未依法取得營業(yè)執(zhí)照的情況下，繼續(xù)在原武漢L公司宜昌分公司經(jīng)營場所內(nèi)從事經(jīng)營活動，并在收取消費者預(yù)付款后關(guān)門“跑路”。高新區(qū)市場監(jiān)管局依法責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法行為，沒收違法所得并處罰款10000元，罰沒款合計215188元。同時，高新區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

典型意義 

本案是一起因為預(yù)付式消費引起的無照經(jīng)營違法案件。本案辦案機關(guān)嚴(yán)厲打擊了當(dāng)事人無照經(jīng)營且嚴(yán)重侵害消費者權(quán)益的違法行為。本案對轄區(qū)內(nèi)采取預(yù)付式消費的其他經(jīng)營者形成極大觸動，起到了很好的警示作用。

案例3

周某犯生產(chǎn)、銷售

不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

當(dāng)陽市市場監(jiān)管局對周某生產(chǎn)待售的油條抽樣送檢，經(jīng)檢驗，油條中鋁的殘留量為1210mg/kg，不符合GB2760－2014《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn) 食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》要求，檢驗結(jié)論為不合格。當(dāng)陽市人民法院依法判處被告人周某犯生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣一萬元。當(dāng)陽市市市場監(jiān)管局根據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將周某列入嚴(yán)重違法失信名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

典型意義 

本案屬于市場監(jiān)管部門移送司法機關(guān)的典型食品犯罪案例，將當(dāng)事人列嚴(yán)既懲戒了嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人，又保護(hù)了眾多消費者的“舌尖上的安全”。同時，通過本案的成功實踐，有效形成了“市監(jiān)移送、公安偵查、檢察公訴、法院審判、市監(jiān)列嚴(yán)”的食品安全監(jiān)管行刑銜接的局面。

案例4

宜都市某茶廠拒不履行

行政處罰決定

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

當(dāng)事人宜都市某茶廠因在茶葉初加工中添加非茶類物質(zhì)，被宜都市市場監(jiān)管局予以行政處罰。當(dāng)事人提出延期繳納罰款申請并繳納5000元罰款，剩余15000元罰款經(jīng)宜都市市場監(jiān)管局同意延期繳清，當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納。后宜都市市場監(jiān)管局兩次向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰決定履行催告書》，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)仍未履行。宜都市市場監(jiān)管局向宜都市人民法院申請強制執(zhí)行，經(jīng)宜都市人民法院審理裁定準(zhǔn)予強制執(zhí)行。

依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，宜都市市場監(jiān)管局將宜都市某茶廠列入嚴(yán)重違法失信名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，并實施相應(yīng)管理措施。

典型意義 

本案是對有履行能力但拒不履行行政處罰決定的行為予以“列嚴(yán)”處置的典型案例。本案的成功辦理將有助于提高經(jīng)營主體的誠信意識，有效打擊了對法治權(quán)威的挑戰(zhàn)，維護(hù)了法治社會的正常秩序，維護(hù)了市場監(jiān)管的執(zhí)法權(quán)威。 

案例5

某藥店多次未憑處方

銷售復(fù)方甘草片

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

遠(yuǎn)安縣市場監(jiān)管局執(zhí)法人員對遠(yuǎn)安縣某藥店進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)，該藥店多次未憑處方銷售復(fù)方甘草片，存在未憑處方銷售處方藥的違法行為。復(fù)方甘草片是國家有特殊管理要求的藥品，列入了必須憑處方銷售的處方藥管理，必須嚴(yán)格憑醫(yī)師開具的處方銷售，遠(yuǎn)安縣市場監(jiān)管局根據(jù)《藥品流通監(jiān)督管理辦法》之規(guī)定，責(zé)令該藥店立即改正違法行為并予以頂格處罰。

遠(yuǎn)安縣市場監(jiān)管局依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

典型意義 

本案是一起典型的未憑處方銷售處方藥的典型案例，主觀上存在故意，且違法行為有多次，本案對當(dāng)事人從重處罰，是對違規(guī)使用國家有特殊管理要求藥品行為的強烈打擊。本案對其他藥店經(jīng)營者起到極大的震懾作用，規(guī)范了藥店的經(jīng)營行為，實現(xiàn)以案為鑒，形成示范效應(yīng)。

案例6

枝江市某食品有限公司

一年內(nèi)多次違反食品安全法

被列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

枝江市某食品有限公司在湖北省市場監(jiān)管局組織的監(jiān)督抽檢中，被發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的雪糕，枝江市市場監(jiān)管局依法對其作出行政處罰。1個月后，該公司生產(chǎn)經(jīng)營的雪糕再次經(jīng)法定檢測機構(gòu)檢驗不合格。鑒于當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的食品在一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰，枝江市市場監(jiān)管局依法對該公司從重處罰，責(zé)令其改正違法行為，并處罰款。 

枝江市市場監(jiān)管局依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將枝江市某食品有限公司列入嚴(yán)重違法失信名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

典型意義 

本案是對在一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為多次受到行政處罰的行為予以“列嚴(yán)”處置的典型案例，不僅打擊懲戒了食品安全違法行為，也對其他經(jīng)營主體起到了警示效應(yīng)，不斷推進(jìn)該市食品安全示范市創(chuàng)建工作，營造良好的食品安全社會氛圍。

案例7

五峰某美發(fā)店有履行能力

但拒不履行行政處罰

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

五峰某美發(fā)店因經(jīng)營超過使用期限的化妝品，被五峰土家族自治縣市場監(jiān)管局處以沒收超過使用期限的化妝品和罰款2000元的行政處罰。截至目前，當(dāng)事人只繳納了1111.79元，尚未繳納完畢行政處罰罰款，且未申請分期或者延期繳納。   

五峰土家族自治縣市場監(jiān)管局依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

典型意義 

本案是一起化妝品領(lǐng)域違法案件，辦案人員充分考慮了該違法行為的社會危害性以及當(dāng)事人的實際情況，自由裁量合理。當(dāng)事人既未提出申請行政復(fù)議、也未申請行政訴訟，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響了市場監(jiān)督管理部門公信力，市場監(jiān)管部門對其列入嚴(yán)重違法失信名單，起到了以案說法的示范效應(yīng)。

案例8

某汽配公司伙同他人

進(jìn)行合同詐騙

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

宜昌某汽配有限公司伙同他人，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同的過程中，騙取資金290.2234萬元，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪，遠(yuǎn)安縣人民法院依法進(jìn)行了判決。遠(yuǎn)安縣市場監(jiān)管局依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將其列入嚴(yán)重違法失信名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

典型意義 

本案是遠(yuǎn)安縣市場監(jiān)管局與縣法院建立聯(lián)合協(xié)作機制，積極開展列嚴(yán)工作的一起典型案例。嚴(yán)厲打擊了合同詐騙的犯罪行為，同時實行違法失信名單管理和信息共享，健全失信聯(lián)合懲戒，極大地促進(jìn)了經(jīng)營主體提升守法誠信意識和水平，達(dá)到維護(hù)公平競爭的市場秩序，促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的積極效果。

案例9

阮某犯合同詐騙罪

列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

當(dāng)事人因合同詐騙罪被湖北省武漢市武昌區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金五千元。按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》規(guī)定，當(dāng)事人的行為屬于嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，應(yīng)當(dāng)實施聯(lián)合懲戒。西陵區(qū)市場監(jiān)管局根據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將阮某列入嚴(yán)重違法失信名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

典型意義 

本案是市場監(jiān)督管理部門對收到的人民法院生效法律文書進(jìn)行列嚴(yán)的案件。本案對嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為進(jìn)行有力打擊，起到了聯(lián)合懲戒的作用。

案例10

裴某容組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動

被列入嚴(yán)重違法失信名單案

基本案情 

裴某容被宜都市人民法院以犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣六千元。宜都市市場監(jiān)管局根據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定，將裴某容列入嚴(yán)重違法失信名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，并實施相應(yīng)管理措施。

典型意義 

本案是打擊嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為典型案例，既保障了人民群眾合法權(quán)益，也維護(hù)了社會正常秩序和市場經(jīng)濟秩序。同時，也使廣大人民群眾深刻認(rèn)識到打擊傳銷工作的重要性和必要性，真正從源頭上抵制傳銷，筑牢防范傳銷的堅固防線。