□ 中國汽車研究院股份有限公司 萬鑫銘

當前，汽車產(chǎn)業(yè)已進入技術升級和行業(yè)顛覆的新時代，人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術驅動汽車產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品新模式呈現(xiàn)細胞分裂式的發(fā)展速度，亟待強化與技術發(fā)展協(xié)調(diào)匹配的監(jiān)管政策創(chuàng)新。針對汽車產(chǎn)業(yè)“新三化”帶來的全新安全形勢，市場監(jiān)管總局在國內(nèi)汽車質(zhì)量安全領域首次提出試行沙盒監(jiān)管制度，是落實2022年政府工作報告關于“抓緊完善重點領域、新興領域、涉外領域監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方法，提升監(jiān)管精準性和有效性”的重要體現(xiàn)，是主動應對科技發(fā)展趨勢、借鑒國際先進經(jīng)驗、探索符合中國國情管理方案的重要創(chuàng)新，也是賦能我國未來汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的智慧之舉，對推進我國汽車技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有重要意義。

沙盒是計算機領域的技術用語，指軟件開發(fā)過程中建立的封閉測試環(huán)境，開發(fā)者在沙盒中安全測試軟件功能。沙盒監(jiān)管是為特定創(chuàng)新主體在真實市場環(huán)境下設置一個風險規(guī)模可控的“安全空間”，允許其在“安全空間”內(nèi)深度測試創(chuàng)新技術或產(chǎn)品，由創(chuàng)新主體和監(jiān)管者共同解決測試過程中發(fā)現(xiàn)的潛在風險和制度漏洞。由此可見，深度測試是有效發(fā)現(xiàn)新技術應用風險的重要方式，可為創(chuàng)新監(jiān)管提供重要決策依據(jù)，將成為沙盒制度實施過程中的重要組成。

一、開展深度測試可有效發(fā)現(xiàn)汽車新技術應用風險

作為前沿技術與新功能新模式的綜合載體，自動駕駛汽車發(fā)展方興未艾。自動駕駛是將原本由人類駕駛員完成的“感知—決策—執(zhí)行”動作逐步由系統(tǒng)替代。隨著傳感器探測精度、深度學習與強化學習技術、高性能通信技術等快速進步，整車廠面向汽車智能化、網(wǎng)聯(lián)化的產(chǎn)品開發(fā)投入力度持續(xù)加大，已經(jīng)在許多量產(chǎn)車型裝配駕駛輔助系統(tǒng)產(chǎn)品，并紛紛發(fā)布具備有條件自行駕駛、高度自動駕駛功能及C-V2X功能汽車的量產(chǎn)計劃。自動駕駛功能在實驗室、封閉場地和可控開放公共道路上已實現(xiàn)初步測試應用。

安全始終是自動駕駛汽車發(fā)展的首要目標。隨著自動駕駛技術的逐步應用，相關模塊功能安全失效或預期功能不足帶來安全風險逐漸暴露。例如，某些自動駕駛汽車在識別到前方障礙物的情況下，未能有效采取避障或制動措施，最終與行人發(fā)生碰撞致其死亡。此外，由于自動駕駛新技術帶來電子電氣架構的變化，使得汽車網(wǎng)絡攻擊面增多，暴露于更多的網(wǎng)絡安全風險中，OTA升級的普及使得車輛的功能安全和網(wǎng)絡安全面臨新的挑戰(zhàn)。由于智能網(wǎng)聯(lián)汽車在個人信息、敏感數(shù)據(jù)等方面的數(shù)據(jù)處理活動增多，數(shù)據(jù)安全問題更是不容忽視，以上新型風險對人民生命、財產(chǎn)安全、公共安全，乃至國家安全帶來重大安全隱患。自動駕駛汽車在測試手段、測試周期和測試模式等方面，對針對車輛動態(tài)操控、被動安全和零部件系統(tǒng)的傳統(tǒng)測試評價體系提出了全新挑戰(zhàn)。

因此，自動駕駛新技術需要一套風險可控的深度測試機制，及時發(fā)現(xiàn)安全問題并采取一定措施進行彌補或改進，以保證自動駕駛運行的安全性。

二、開展深度測試可為創(chuàng)新監(jiān)管提供決策依據(jù)

深度測試是沙盒測試的一種方案形式，可為技術創(chuàng)新提供安全快捷的測試環(huán)境。深度測試既能前瞻性地理解、識別和把控技術應用的潛在風險和負面影響，又可以為監(jiān)管政策制定提供客觀依據(jù)。在監(jiān)管沙盒中，監(jiān)管者并不再是傳統(tǒng)意義上的“監(jiān)管者”，而是以一種“合作者”的姿態(tài)來協(xié)助參與者將更安全、有效的技術付諸于實踐。

深度測試具有試錯容錯特征，體現(xiàn)了試驗性監(jiān)管的科學思維。試驗性監(jiān)管主要是指監(jiān)管主體為協(xié)調(diào)技術創(chuàng)新和監(jiān)管創(chuàng)新而依法依規(guī)開展的試驗性監(jiān)督和管理活動，及由此形成的系列具有試驗性質(zhì)的監(jiān)管理念、方法、模式、制度、立法等。監(jiān)管策略遵循試錯邏輯，在鼓勵創(chuàng)新的同時避免大規(guī)模風險外溢，同時推動監(jiān)管主體提升監(jiān)管技能，有利于彌補監(jiān)管空白、降低監(jiān)管成本和提升監(jiān)管效率。

深度測試可以有效解決創(chuàng)新主體面臨的監(jiān)管不確定性問題。科技發(fā)展拓展了產(chǎn)品及技術領域，模糊了監(jiān)管邊界，容易造成監(jiān)管內(nèi)容重疊、監(jiān)管要素缺失、監(jiān)管機構缺位等問題。延伸監(jiān)管的空間和明確監(jiān)管的權責成為科技時代的必然選擇，也是平衡技術創(chuàng)新、產(chǎn)品安全、產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定的必然要求。

深度測試體現(xiàn)了監(jiān)管理念由管制法到服務法的轉型，是技術監(jiān)管發(fā)展的有益探索。首先，重視測試產(chǎn)品的差異性，測試過程可提供差別性的幫扶服務。其次，強調(diào)適度原則，避免陷入“二律背反”困境。最后，重視監(jiān)管者與被監(jiān)管者的雙向溝通，測試方案評估和測試期間的定期報告制度，為兩者之間更“結構化”且“透明”的溝通交流提供了可能，使監(jiān)管規(guī)則更加合理和規(guī)范，避免剛性監(jiān)管所誘發(fā)的利益對抗。

三、深度測試是沙盒監(jiān)管制度實施的重要步驟

沙盒監(jiān)管為創(chuàng)新主體開設便利試驗框架，使創(chuàng)新技術或產(chǎn)品有機會提前在真實市場條件下測試，避免現(xiàn)行法規(guī)局限而限制創(chuàng)新，加快推動新技術新產(chǎn)品市場化。沙盒監(jiān)管遵循“先試先行、優(yōu)化改進、總結經(jīng)驗、全面推廣”的路徑，深度測試是制度實施的重要方面。監(jiān)管主體應秉持技術中立態(tài)度甄別科技創(chuàng)新的優(yōu)劣真?zhèn)?，堅持實質(zhì)重于形式的原則甄別科技創(chuàng)新的產(chǎn)品效益。測試主體是監(jiān)管機構和測試企業(yè)的二元結合，測試內(nèi)容則重點關注測試方案與創(chuàng)新方案的雙向檢驗。在明確監(jiān)管底線的前提下，構建協(xié)調(diào)統(tǒng)一的監(jiān)管標準和靈活高效的監(jiān)管方法。通過個案幫扶總結經(jīng)驗，與時俱進更新監(jiān)管規(guī)則，真正達到推動創(chuàng)新的目標。

從測試流程角度，沙盒監(jiān)管的運行遵循一定的流程，深度測試是驗證汽車新技術新功能新模式安全可靠的重要手段，可為沙盒監(jiān)管提供遵循的準繩，是沙盒監(jiān)管制度順利推進的核心主線。

首先，由主管機構制定入盒條件，符合條件的測試企業(yè)提交申請并在評估通過后開展深度測試。在測試過程中，根據(jù)事前確定的方案，測試企業(yè)對應用的前沿技術或新功能新模式展開測試，監(jiān)管機構進行全程、動態(tài)監(jiān)管。測試中監(jiān)督發(fā)現(xiàn)車輛深度測試無法達到預期要求的，監(jiān)管機構可以責令測試中止。最后，測試期限屆滿后，如未發(fā)生需要延期的情形，項目順利退出測試并完成后續(xù)評估反饋流程。

總體來看，沙盒監(jiān)管制度作為對新業(yè)態(tài)包容審慎監(jiān)管制度的一個典型體現(xiàn)，一定程度上可以解決智能網(wǎng)聯(lián)科技創(chuàng)新帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)，妥善應對監(jiān)管在支持創(chuàng)新和防控風險上的沖突。深度測試是沙盒監(jiān)管制度運行的關鍵步驟，為監(jiān)管后處置策略制定提供科學依據(jù)。隨著自動駕駛新技術的不斷應用，第三方技術服務機構將加快健全深度測試驗證體系，積極為行業(yè)監(jiān)管和技術創(chuàng)新搭建公共服務平臺，共同打造汽車安全沙盒監(jiān)管機制的“試金石”，進一步為汽車新業(yè)態(tài)發(fā)展保駕護航，更好服務新技術應用。

《中國質(zhì)量報》【汽車安全沙盒監(jiān)管制度解讀】