國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政指導(dǎo)書(shū)

市監(jiān)行指反壟〔2021〕1號(hào)

阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司：

本機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》），對(duì)你公司濫用市場(chǎng)支配地位行為進(jìn)行了調(diào)查，并依法作出行政處罰決定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，結(jié)合調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，現(xiàn)提出行政指導(dǎo)意見(jiàn)，請(qǐng)你公司根據(jù)指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行全面整改，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立健全公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)效機(jī)制。

一、全面規(guī)范自身競(jìng)爭(zhēng)行為

1. 立即對(duì)照《反壟斷法》開(kāi)展全面深入自查，檢視并規(guī)范自身經(jīng)營(yíng)行為。

2. 依法申報(bào)達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，不得違法實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

3. 不得利用技術(shù)手段、平臺(tái)規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等，實(shí)施壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位行為，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

二、嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任

4. 強(qiáng)化平臺(tái)內(nèi)部生態(tài)治理，不斷完善服務(wù)協(xié)議、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、資源管理、流量分配等交易規(guī)則，客觀中立設(shè)定搜索、排序等算法，公平公正使用數(shù)據(jù)資源，切實(shí)提高平臺(tái)治理規(guī)則的公開(kāi)性和透明度，依法保護(hù)個(gè)人信息和隱私。

5. 按照公平合理無(wú)歧視的原則與平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展合作，不得從事向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平高價(jià)服務(wù)費(fèi)、對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者施加不合理限制或者附加不合理交易條件、歧視性對(duì)待平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等行為。

6. 建立消費(fèi)者、平臺(tái)用戶、社會(huì)專家等對(duì)平臺(tái)企業(yè)的外部評(píng)價(jià)機(jī)制，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督，不斷完善平臺(tái)內(nèi)部治理規(guī)則。

三、完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)控制制度

7. 建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)制度，明確合規(guī)管理要求和流程，完善合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制。

8. 定期開(kāi)展公司高管和工作人員合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)能力。

9. 建立定期向監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)情況制度，自覺(jué)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

四、保護(hù)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益

10. 依法為平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者提供全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的交易信息，充分保障平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的知情權(quán)、公平交易權(quán)和自由選擇權(quán)。

11. 建立并暢通投訴舉報(bào)渠道，健全投訴處理制度和爭(zhēng)議在線解決機(jī)制，制定并公示爭(zhēng)議解決規(guī)則，及時(shí)、有效處理平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的反映。

12. 對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者采取搜索降權(quán)、下架商品、暫停服務(wù)等懲罰性措施，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以公示。

13. 建立各方面反映集中的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題定期分析研判制度，加強(qiáng)與監(jiān)管部門溝通，及時(shí)完善內(nèi)部制度規(guī)則。

五、積極維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展

14. 依法加大平臺(tái)內(nèi)數(shù)據(jù)和支付、應(yīng)用等資源端口開(kāi)放力度，充分尊重用戶選擇權(quán)，不得沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕交易，促進(jìn)跨平臺(tái)互聯(lián)互通和互操作。

15. 帶頭強(qiáng)化行業(yè)自律，積極通過(guò)技術(shù)革新、質(zhì)量改進(jìn)、服務(wù)提升、模式創(chuàng)新等開(kāi)展良性競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

16. 堅(jiān)持包容共享原則，為平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者特別是中小商家提供便捷優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展。

請(qǐng)你公司按照上述要求制定整改方案，明確整改任務(wù)和完成時(shí)限，于4月30日前報(bào)本機(jī)關(guān)，并自收到本指導(dǎo)書(shū)之日起3年內(nèi)，每年12月31日前向本機(jī)關(guān)報(bào)送自查合規(guī)報(bào)告。同時(shí)，建議你公司主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)合規(guī)情況，接受社會(huì)監(jiān)督。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2021年4月6日