專利開放許可聲明的提出

問1什么是專利開放許可，有哪些作用？

答：專利開放許可是指專利權(quán)人自愿以書面方式向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聲明愿意許可任何單位或者個(gè)人實(shí)施其專利，并明確許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以公告，實(shí)行開放許可。實(shí)行開放許可的專利應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)公告且處于有效狀態(tài)的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利。

專利權(quán)人可以向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利開放許可聲明或撤回專利開放許可聲明。專利開放許可聲明或撤回請(qǐng)求經(jīng)審查合格的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過“專利公報(bào)”對(duì)專利開放許可進(jìn)行公告，并在“專利登記簿”中予以記載。開放許可制度搭建有效的專利供需雙方對(duì)接平臺(tái)，有利于簡便快捷地實(shí)現(xiàn)“一對(duì)多”的實(shí)施許可，有助于實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接、降低制度性交易成本，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

問2提出專利開放許可聲明前應(yīng)準(zhǔn)備哪些材料？

答：辦理專利開放許可業(yè)務(wù)時(shí)，原則上應(yīng)通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)網(wǎng)上填報(bào)專利開放許可聲明相關(guān)信息，并提交相關(guān)材料的電子掃描件。所需材料通常包括：專利開放許可聲明、全體專利權(quán)人同意實(shí)行開放許可的書面聲明及其身份證明材料、關(guān)于許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的簡要說明等。如果擬實(shí)行開放許可的專利為實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)，需提交專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告；如果委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理開放許可聲明手續(xù)時(shí)，需提交辦理開放許可聲明業(yè)務(wù)委托書。

問3填寫專利開放許可聲明表格應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

答：填寫專利開放許可聲明表格時(shí)，需要注意以下事項(xiàng)。

（1）表格第①欄所填內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與該專利登記簿中內(nèi)容一致。其中，專利號(hào)只能填寫一個(gè)，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)填寫全體專利權(quán)人。存在多個(gè)專利權(quán)人的，可以在表格中新增欄目寫入。

（2）表格第②欄應(yīng)當(dāng)填寫依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)名稱，寫明代理機(jī)構(gòu)代碼，并填寫指定的專利代理師。如果未委托專利代理機(jī)構(gòu)，則第②欄無需填寫。

（3）表格第③欄為許可方的承諾內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫。專利權(quán)人為中國內(nèi)地單位或個(gè)人，或者共有專利權(quán)人中有一個(gè)以上（含一個(gè)）屬于中國內(nèi)地單位或個(gè)人的，必須勾選第4條。

（4）表格第④⑤⑦欄應(yīng)當(dāng)從備選項(xiàng)中選擇一項(xiàng)，不得多選。

（5）關(guān)于表格第⑤欄的填寫內(nèi)容，許可他人實(shí)施專利的時(shí)間，應(yīng)填寫一個(gè)時(shí)間段。在開放許可聲明提出日之前已備案的許可合同，不論是否已經(jīng)辦理注銷手續(xù)，相關(guān)信息均應(yīng)當(dāng)填寫。存在多個(gè)許可的，以最早許可生效日與最晚許可屆滿日所構(gòu)成的最長時(shí)間段為準(zhǔn)。

（6）表格第⑥欄許可期限屆滿日不能超過專利期限屆滿日。例如：某發(fā)明專利的申請(qǐng)日為2010年6月2日，專利期限屆滿日為2030年6月1日，則開放許可期限屆滿日不能超過2030年6月1日。注意：依據(jù)期限補(bǔ)償制度延長保護(hù)期的，開放許可期限屆滿日不能超過延長后的專利期限屆滿日。

（7）表格第⑦欄許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡明，不得以區(qū)間范圍、“大約”或“左右”等不準(zhǔn)確的表述來標(biāo)明使用費(fèi)金額或提成比例，許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)不得附加條件。以固定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付的，一般不高于2000萬元。高于2000萬元的，專利權(quán)人可以通過專利法第五十條規(guī)定的開放許可以外的其它方式進(jìn)行許可。以提成費(fèi)支付的，凈銷售額提成一般不高于20％，利潤額提成一般不高于40％。

（8）與公告事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)容不能填寫到表格第⑧欄中，該欄填寫的內(nèi)容不屬于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)外公告事項(xiàng)。

（9）表格第⑨欄收件人應(yīng)當(dāng)為自然人，地址應(yīng)當(dāng)符合郵件能夠準(zhǔn)確投遞的要求，一般應(yīng)當(dāng)具體到省、市、街道和門牌號(hào)碼。所填寫的電話信息為固定電話的，應(yīng)當(dāng)填寫相應(yīng)的區(qū)號(hào)。

（10）開放許可聲明表格的填寫應(yīng)當(dāng)整潔，不得涂改。除當(dāng)事人的簽章或簽字外，表格中的文字應(yīng)當(dāng)打字或印刷。專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中網(wǎng)上填報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與填寫打印的《專利開放許可聲明》表格保持一致。

問4專利權(quán)人應(yīng)在簡要說明中寫明什么內(nèi)容？

答：專利權(quán)人應(yīng)在簡要說明中寫明對(duì)許可使用費(fèi)的計(jì)算依據(jù)和方式，一般不超過2000字。簡要說明內(nèi)容中的常見問題有計(jì)算依據(jù)不明、計(jì)算方式不清楚、僅僅照搬開放許可使用費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式的文字內(nèi)容等。開放許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可參考《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)〈專利開放許可使用費(fèi)估算指引（試行）〉的通知》（國知辦發(fā)運(yùn)字〔2022〕56號(hào)）來設(shè)定。

問5關(guān)于委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理開放許可聲明手續(xù)有哪些要求？

答：在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為唯一的專利權(quán)人在中國提出專利開放許可聲明，或者作為代表人與其他專利權(quán)人共同提出專利開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

中國內(nèi)地的單位或者個(gè)人提出專利開放許可聲明，或者作為代表人與其他專利權(quán)人共同提出專利開放許可聲明的，可以委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺(tái)灣地區(qū)的自然人、企業(yè)或者其他組織作為唯一的專利權(quán)人向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利開放許可聲明的，或者作為代表人與其他專利權(quán)人共同提出專利開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交委托書。委托書中應(yīng)當(dāng)包含專利號(hào)、委托事項(xiàng)（例如：辦理專利開放許可聲明手續(xù)）、雙方當(dāng)事人的簽字或者蓋章。委托的雙方當(dāng)事人是指專利權(quán)人和被委托的專利代理機(jī)構(gòu)。專利權(quán)人有兩個(gè)以上的，委托的雙方當(dāng)事人是全體專利權(quán)人和被委托的專利代理機(jī)構(gòu)。

問6“其他材料”是指什么材料？

答：是指為保證開放許可聲明業(yè)務(wù)辦理手續(xù)的真實(shí)性、完整性，當(dāng)事人根據(jù)不同的情況，在必須提交的材料外，需要補(bǔ)充提交的相應(yīng)材料。例如：

（1）如果專利權(quán)人未使用專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)注冊(cè)用戶身份提出開放許可聲明，應(yīng)當(dāng)提交專利權(quán)人的身份證明材料。

（2）專利開放許可聲明表格中未經(jīng)全體專利權(quán)人簽字或者蓋章時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交所有專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的書面聲明。

（3）對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利提出開放許可聲明時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的復(fù)印件。

問7通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)線上提出開放許可聲明時(shí)應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

答：（1）專利權(quán)人或其委托的專利代理機(jī)構(gòu)通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)提交請(qǐng)求時(shí)，請(qǐng)求人即提出請(qǐng)求或者委托代理機(jī)構(gòu)的專利權(quán)人，系統(tǒng)默認(rèn)的“請(qǐng)求人信息”為提出開放許可聲明的賬戶信息。

（2）系統(tǒng)中的“許可人聯(lián)系方式”一欄，為開放許可聲明公告的專利權(quán)人聯(lián)系方式，是幫助潛在被許可人聯(lián)系專利權(quán)人時(shí)使用的聯(lián)系方式，務(wù)必準(zhǔn)確填寫，確保所填寫的信息為可以代表專利權(quán)人的人員信息及暢通的聯(lián)系方式。

（3）在系統(tǒng)中的支付方式一欄選擇“無償”的，支付方式簡述一欄中填寫“0元”。

（4）“時(shí)間”應(yīng)完整填寫具體實(shí)施時(shí)間的起始日期和結(jié)束日期?！胺秶币粰趹?yīng)填寫許可的地域范圍，例如填寫“中國”。

（5）“人員信息”一欄應(yīng)當(dāng)填寫全部專利權(quán)人的基本信息。

（6）在“掃描件”一欄，需要點(diǎn)擊“上傳文件”按鍵，上傳關(guān)于許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的“簡要說明”以及當(dāng)事人簽章或簽字的專利開放許可聲明電子掃描件。如果專利權(quán)人委托代理機(jī)構(gòu)辦理，則應(yīng)當(dāng)一并上傳委托書。

（7）請(qǐng)求人填寫信息完畢準(zhǔn)備提交前，應(yīng)點(diǎn)擊“預(yù)覽《專利開放許可聲明》文件”，在確認(rèn)表格第4欄相關(guān)承諾信息是否為全體專利權(quán)人真實(shí)承諾后再提交。在對(duì)系統(tǒng)的實(shí)際操作中，若無內(nèi)容顯示，可能為PDF文件加載中，請(qǐng)耐心等待加載過程直至顯示內(nèi)容預(yù)覽后提交。