今日關(guān)注：“污點獨董”洪樂平再辭職

    專家稱列入不誠信檔案人員不宜當獨董

    “污點獨董”洪樂平再辭職

    專家稱列入不誠信檔案人員不宜當獨董

    ■本報記者 李春蓮

    “污點獨董門”事件又有了新進展，處于輿論漩渦的污點獨董洪樂平再次辭職。

   繼江鉆股份(000852.SZ)被迫中止提名洪樂平為獨董候選人之后，東信和平(002017.SZ)稱洪樂平“因個人原因”申請辭去公司獨董職務(wù)。

   昨日，和而泰（002402.SZ）董秘李曉華在接受《證券日報》記者采訪時稱，早上已經(jīng)收到洪樂平的辭職報告，公司已遞交到深交所。

    1月13日晚，和而泰發(fā)布公告稱，洪樂平因個人原因辭去公司第二屆董事會獨立董事職務(wù)。

    至此，由于股民舉報以及媒體的追蹤報道，“污點獨董”洪樂平已經(jīng)不再擔任任何公司的獨董職務(wù)。

   但值得思考的是，受到過證監(jiān)會多次處分的洪樂平何以能接連并同時擔任3家上市公司的獨董呢？而3家公司又為何如此青睞有過“污點”的人擔任獨董？

    洪樂平存四大污點

   1月5日，江鉆股份公告稱，公司于2010年12月14日發(fā)布獨立董事提名人聲明，由于工作人員核查疏忽，洪樂平簡歷中“未受過中國證監(jiān)會及其他部門的處罰和證券交易所懲戒”存在錯誤，對相關(guān)內(nèi)容進行了更正。

    洪樂平在擔任ST深泰(000034.SZ)獨立董事期間，2007年10月，因該公司2003年年度報告存在虛假記載等內(nèi)容，證監(jiān)會對該公司給予罰款處罰，對時任獨立董事的洪樂平給予警告并罰款的處分。2008年8月，因該公司2007年度業(yè)績預告修正公告的披露時間嚴重滯后，深交所對該公司給予通報批評的處分，對時任該公司獨立董事的洪樂平給予通報批評的處分。

    而洪樂平的污點卻遠不止這些。

   深圳證監(jiān)局于2009年1月16日向ST深泰下達《整改通知》。在整改通知中提到，洪樂平有兩處違規(guī)之處：一是作為獨立董事，未在2005年、2006年年度股東大會上述職，違反了《上市公司股東大會規(guī)則》關(guān)于獨立董事應在年度股東大會上述職的規(guī)定；二是自2002年6月28日起，洪樂平一直擔任公司獨立董事職務(wù)，任期超過6年，違反了“獨立董事連任時間不得超過6年”的規(guī)定。

   有業(yè)內(nèi)人士指出，董事會作為獨立董事提名人，按照證監(jiān)會及交易所的要求，必須對獨董“是否受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處罰的、最近3年受到證券交易所公開譴責或通報批評的情況”進行核實并作出說明。如果沒有按相關(guān)規(guī)定進行核實，對中小投資者來說是不負責任的。

    “污點” 獨董有損公司形象

    而讓人不解的是，幾家公司為何如此青睞有過“污點”的人擔任獨董？

   和而泰董秘李曉華在接受《證券日報》記者采訪時稱，已經(jīng)收到洪樂平的辭職報告，公司已遞交到深交所。之前在提名洪樂平為獨董的時候，他在提供的履歷表上，提到2007年曾經(jīng)受到深交所處罰，但是在今年公司董事會審議的時候，已經(jīng)超過3年，符合證監(jiān)會的規(guī)定。當時是出于對洪樂平專業(yè)上的認同聘請其為獨董，現(xiàn)在主要是本著對廣大投資者負責的態(tài)度。

   中央財經(jīng)大學證券法專家胡曉珂告訴《證券日報》記者，對于已經(jīng)被列入不誠信檔案的人，監(jiān)管部門不應該再讓其擔任獨董。

   對于“污點獨董”能同時擔任3家公司的獨董，他認為主要是監(jiān)管部門的責任，對于已經(jīng)列入黑名單的人，監(jiān)管部門應該對公司的申請?zhí)岢鲑|(zhì)疑。此外，對于公司來講，即便是打了法律的擦邊球，也有責任和義務(wù)實事求是的對此人的真實信息進行全面和準確的披露。

   “法律規(guī)定的任職資格是最低限度，盡管像洪樂平這樣有過污點的人還是有獨董任職資格，但是作為獨董來講，首先就要有良好的公眾形象，辦事公道，為人正派。獨董的市場形象很重要，一般來講，大股東不會選這樣的人擔任獨董，有損公司形象，除非是為大股東利益服務(wù)。提名并請洪樂平這樣有污點的人擔任獨董，對公司的形象相當不好。此外，找一個犯過錯的人任獨董，也不足以保護中小投資者利益。”武漢大學法學院教授孟勤國在接受《證券日報》記者采訪時這樣表示。