證券交易傭金管理新規(guī)實施后開出首張罰單

    粵5家低傭攬客營業(yè)部被通報批評

    證券時報記者 李驍

   0.2％。！證券交易傭金管理新規(guī)實施不到兩周，廣東轄區(qū)5家證券營業(yè)部就給7個客戶開出遠(yuǎn)低于其成本的傭金費率。為此，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會日前對這5家證券營業(yè)部進(jìn)行通報批評，這也是中國證券業(yè)協(xié)會傭金管理新規(guī)實施以來，由地方證券業(yè)協(xié)會開出的首張低傭罰單。

   廣東證券期貨業(yè)協(xié)會表示，該會日前在對轄區(qū)39家證券營業(yè)部進(jìn)行客戶服務(wù)與證券交易傭金管理現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)，廣州證券佛山南海大道營業(yè)部存在2戶、華泰聯(lián)合證券廣州遠(yuǎn)景路營業(yè)部存在2戶、安信證券佛山北滘營業(yè)部存在1戶、銀河證券佛山順德樂從營業(yè)部存在1戶、華林證券鶴山東升路營業(yè)部存在1戶證券交易傭金為0.2％。（含代收規(guī)費）這種遠(yuǎn)低于成本的低傭攬客行為。

   廣東證券期貨業(yè)協(xié)會表示，這種低成本攬客行為反映上述5家營業(yè)部負(fù)責(zé)人對中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)通知要求未引起高度重視，且在自查自糾期間未進(jìn)行整改。這種行為雖屬極少數(shù)，但違反了《反不正當(dāng)競爭法》和行業(yè)自律規(guī)則，對市場造成惡劣影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)整體形象。根據(jù)行業(yè)自律規(guī)則和中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)通知有關(guān)規(guī)定，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會決定對上述5家營業(yè)部提出通報批評，這也是傭金新規(guī)實施以來地方協(xié)會開出的首張罰單。

   去年10月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》和《關(guān)于發(fā)送<證券營業(yè)部客戶服務(wù)和證券交易傭金自律管理檢查工作方案>的通知》，要求證券公司按照“同等客戶同等收費”、“同等服務(wù)同等收費”的原則，制定證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)，收取的傭金應(yīng)以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ)，并以全成本核算的方式確定服務(wù)成本。

   中國證券業(yè)協(xié)會上述通知還規(guī)定，以2011年1月1日為限，證券公司對新老客戶實行劃斷處理。對于新客戶，證券公司應(yīng)與其明確約定傭金收取標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；對于存量客戶，應(yīng)采用與客戶協(xié)商的方式，逐步規(guī)范傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。而為了執(zhí)行上述傭金管理新規(guī)，各地方證券業(yè)協(xié)會在年前已要求轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部上報各自的全成本傭金，有的甚至制定了轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)一的最低傭金標(biāo)準(zhǔn)。

   為了落實中國證券業(yè)協(xié)會上述規(guī)定和地方監(jiān)管部門的配套規(guī)定，各地方證券協(xié)會在歲末年初已掀起了一輪對轄區(qū)營業(yè)部客戶服務(wù)與證券交易傭金管理的現(xiàn)場大檢查。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會就表示，希望該轄區(qū)各證券營業(yè)部引以為戒，堅決執(zhí)行證券交易傭金報備、公示制度，嚴(yán)格按照中國證券業(yè)協(xié)會和地方證監(jiān)局及該協(xié)會證券交易傭金自律管理規(guī)則要求，做好證券交易傭金管理工作。并強調(diào)，對今后仍然存在以遠(yuǎn)低于成本傭金水平進(jìn)行惡性競爭以及違反自律承諾的證券營業(yè)部，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會將繼續(xù)予以嚴(yán)厲查處。