中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月14日訊 證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)關(guān)于對(duì)思嘉投資管理(浙江)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“思嘉投資”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，以及對(duì)思嘉投資的法定代表人、股東劉東，總經(jīng)理、股東牛江采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將其記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

經(jīng)查，思嘉投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未嚴(yán)格執(zhí)行投資者及私募基金風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)要求、不公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、未履行重大信息披露義務(wù)、未按合同約定及時(shí)變現(xiàn)已到期基金的可變現(xiàn)資產(chǎn)、未及時(shí)更新備案信息等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十三條第(二)項(xiàng)、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。

當(dāng)事人劉東作為思嘉投資的法定代表人、股東，牛江作為總經(jīng)理、股東，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)思嘉投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，對(duì)上述兩位當(dāng)事人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)思嘉投資管理(浙江)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

思嘉投資管理(浙江)有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分私募基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未將投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配。

二、不公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

三、未如實(shí)向投資者披露關(guān)聯(lián)交易和可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

四、未按合同約定將部分處于清算過(guò)程、尚有未變現(xiàn)資產(chǎn)的私募基金可變現(xiàn)資產(chǎn)及時(shí)變現(xiàn)，并分配給投資者。

五、未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新辦公經(jīng)營(yíng)地址、從業(yè)人員等相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十三條第(二)項(xiàng)、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月6日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關(guān)于對(duì)劉東采取出具警示函措施的決定

劉東：

近期，我局對(duì)思嘉投資管理(浙江)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)私募基金業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未嚴(yán)格執(zhí)行投資者及私募基金風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)要求、不公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、未履行重大信息披露義務(wù)、未按合同約定及時(shí)變現(xiàn)已到期基金的可變現(xiàn)資產(chǎn)、未及時(shí)更新備案信息等情形。

你作為公司的法定代表人、股東，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2019年9月6日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關(guān)于對(duì)牛江采取出具警示函措施的決定

牛江：

近期，我局對(duì)思嘉投資管理(浙江)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)私募基金業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未嚴(yán)格執(zhí)行投資者及私募基金風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)要求、不公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、未履行重大信息披露義務(wù)、未按合同約定及時(shí)變現(xiàn)已到期基金的可變現(xiàn)資產(chǎn)、未及時(shí)更新備案信息等情形。

你作為公司的總經(jīng)理、股東，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2019年9月6日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。