中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月14日訊 中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局近日公布的關(guān)于對浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定顯示，浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在管理的個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，且對該基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估時間晚于合伙協(xié)議簽訂時間；未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息兩宗違法違規(guī)行為。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司的第一大股東為郭堅，持股比例51.00%；第二大股東為杭州君時投資合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例49.00%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議；

（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、管理的個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，且對該基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估時間晚于合伙協(xié)議簽訂時間。

二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月6日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月9日