中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月18日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（津證監(jiān)措施〔2019〕28號）顯示，經(jīng)查，當事人劉世杰在國元證券股份有限公司（簡稱“國元證券”，000728）天津河北路證券營業(yè)部任職營銷經(jīng)理期間存在以下違規(guī)行為：

2017年1月，向客戶介紹新股申購項目，承諾無風險年化收益15%；2018年11月16日，通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；2017年至2018年期間，在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；2017年期間，為客戶之間的融資提供業(yè)務咨詢及合同文本。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第（一）（三）（六）項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對當事人劉世杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。當事人劉世杰應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格履行職業(yè)道德操守，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當事人劉世杰曾于2012年8月10日在國元證券取得一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)資格。中國證券業(yè)協(xié)會注冊變更記錄顯示，劉世杰已于2019年10月18日從國元證券備案離職。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對劉世杰采取出具警示函措施的決定

劉世杰：

經(jīng)查，你在國元證券股份有限公司天津河北路證券營業(yè)部任職營銷經(jīng)理期間存在以下違規(guī)行為：

2017年1月，向客戶介紹新股申購項目，承諾無風險年化收益15%；2018年11月16日，通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；2017年至2018年期間，在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；2017年期間，為客戶之間的融資提供業(yè)務咨詢及合同文本。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第（一）（三）（六）項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格履行職業(yè)道德操守，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2019年10月15日