中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月29日訊 江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)江蘇金橙投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱江蘇金橙投資)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。據(jù)披露，江蘇證監(jiān)局分別于2018年12月、2019年6月對(duì)江蘇金橙投資私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)江蘇金橙投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

一、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露所管理基金的重大信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條的規(guī)定。

二、未在總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員發(fā)生變更10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)江蘇金橙投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)江蘇金橙投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

江蘇金橙投資管理有限公司：

我局分別于2018年12月、2019年6月對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

一、你公司未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露所管理基金的重大信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條的規(guī)定。

二、你公司未在總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員發(fā)生變更10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年10月25日