中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月18日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站2019年11月15日公布了3份中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書，處罰決定書顯示，上海華信證券有限責任公司（簡稱“華信證券”）2018年因多種原因2度被上海監(jiān)管局要求整改，并有一次被責令限期改正。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬證監(jiān)決〔2018〕31號）顯示，2018年2月13日，華信證券股東上海華信國際集團有限公司（以下簡稱“上海華信”）向華信證券書面出具《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》，“以保障集團運營需要為由，未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，通過財務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款6億元”。華信證券在知曉上海華信國際集團財務(wù)有限責任公司（以下簡稱“華信財務(wù)”）可以歸集其建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶資金的情況下，仍將6億元資金從公司招商銀行上海分行賬戶劃至公司建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶，后被華信財務(wù)歸集后劃至上海華信。上海華信明知未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，直接通過財務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款，明確要求華信證券予以執(zhí)行支持，存在明顯過錯。

上述行為違反了《證券法》第130條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔?！钡囊?guī)定。按照《證券法》第222條第二款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定：在2018年5月10日至華信證券上述違規(guī)行為整改完畢期間，上海華信不得行使表決權(quán)、參與分紅權(quán)、修改公司章程、變更注冊資本以及新委聘或更換董事、監(jiān)事等股東權(quán)利，為化解風險需要并經(jīng)監(jiān)管部門備案的除外。在此期間，華信證券應當配合做好限制上海華信行使上述股東權(quán)利的相關(guān)工作。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬證監(jiān)決〔2018〕34號）顯示，經(jīng)查，華信證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：公司管理的現(xiàn)金管理類集合資產(chǎn)管理計劃較大比例投資信托資產(chǎn)，信托資產(chǎn)到期日與現(xiàn)金管理類產(chǎn)品開放日不一致，導致多只資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)流動性風險。上述情況反映了公司未按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制不完善，應急反應機制不健全，導致無法滿足投資者按照資產(chǎn)管理合同進行贖回的要求。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第六項的規(guī)定，現(xiàn)責令華信證券改正，暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個月。華信證券應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，按月向上海監(jiān)管局報送整改進度情況，并于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，上海監(jiān)管局將對整改情況進行驗收檢查。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬證監(jiān)決〔2018〕82號）顯示，華信證券2017年度財務(wù)會計報表、風險控制指標監(jiān)管報表分別被上會會計師事務(wù)所出具了無法表示意見的審計結(jié)論和審核報告。根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第125號）第二十九條“證券公司的財務(wù)會計報告、風險控制指標監(jiān)管報表被注冊會計師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準”的規(guī)定，上海監(jiān)管局認定華信證券凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準。

華信證券風險控制指標低于規(guī)定標準的行為，違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第七條“證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債情況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準”的規(guī)定。按照《證券公司風險控制指標管理辦法》第三十一條的規(guī)定，現(xiàn)責令華信證券限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。華信證券應當在整改結(jié)束后的2個工作日內(nèi)向上海監(jiān)管局提交書面報告，上海監(jiān)管局將組織檢查驗收。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海華信證券有限責任公司是上海華信國際集團有限公司全資子公司。

《證券法》第一百三十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。

證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

《證券法》第二百二十二條規(guī)定：證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以三萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；

（三）責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；

（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第125號）第七條規(guī)定：證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。

證券公司應當在發(fā)生重大業(yè)務(wù)事項及分配利潤前對風險控制指標進行壓力測試，合理確定有關(guān)業(yè)務(wù)及分配利潤的最大規(guī)模。

證券公司應當建立健全壓力測試機制，及時根據(jù)市場變化情況及監(jiān)管部門要求，對公司風險控制指標進行壓力測試。 壓力測試結(jié)果顯示風險超過證券公司自身承受能力范圍的，證券公司應采取措施控制業(yè)務(wù)規(guī)?；蚪档惋L險。

《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十九條規(guī)定：證券公司的財務(wù)會計報告、風險控制指標監(jiān)管報表被注冊會計師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準。

《證券公司風險控制指標管理辦法》第三十一條規(guī)定：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。 整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

（一）停止批準新業(yè)務(wù)；

（二）停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；

（三）限制分配紅利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

以下為原文：

關(guān)于對上海華信國際集團有限公司采取限制股東權(quán)利措施的決定

上海華信證券有限責任公司、上海華信國際集團有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)上海華信證券有限責任公司（以下簡稱“華信證券”）存在以下違法行為：2018年2月13日，華信證券股東上海華信國際集團有限公司（以下簡稱“上海華信”）向華信證券書面出具《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》，“以保障集團運營需要為由，未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，通過財務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款6億元”。華信證券在知曉上海華信國際集團財務(wù)有限責任公司（以下簡稱“華信財務(wù)”）可以歸集其建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶資金的情況下，仍將6億元資金從公司招商銀行上海分行賬戶劃至公司建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶，后被華信財務(wù)歸集后劃至上海華信。上海華信明知未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，直接通過財務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款，明確要求華信證券予以執(zhí)行支持，存在明顯過錯。

以上事實有華信證券出具的《關(guān)于公司向建設(shè)銀行賬戶劃款的情況說明》、上海華信出具并經(jīng)李勇簽字的《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》、上海華信出具并經(jīng)陳秋途、李勇簽字的《情況說明》、相關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬憑證以及陳燦輝、陳新華、孫偉和徐鵬的《詢問筆錄》、華信財務(wù)與華信證券簽訂的《上海華信國際集團財務(wù)有限責任公司企財端系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議》、華信財務(wù)與建設(shè)銀行上海市分行簽訂的《現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》與《中國建設(shè)銀行對公網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議》、華信證券簽署的《現(xiàn)金管理服務(wù)網(wǎng)絡(luò)加入申請書》等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券法》第130條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔?！钡囊?guī)定。按照《證券法》第222條第二款的規(guī)定，我局決定：

在2018年5月10日至華信證券上述違規(guī)行為整改完畢期間，上海華信不得行使表決權(quán)、參與分紅權(quán)、修改公司章程、變更注冊資本以及新委聘或更換董事、監(jiān)事等股東權(quán)利，為化解風險需要并經(jīng)監(jiān)管部門備案的除外。在此期間，華信證券應當配合做好限制上海華信行使上述股東權(quán)利的相關(guān)工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年5月9日

關(guān)于對上海華信證券有限責任公司采取責令改正并暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決定

上海華信證券有限責任公司：

經(jīng)查，你公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：公司管理的現(xiàn)金管理類集合資產(chǎn)管理計劃較大比例投資信托資產(chǎn)，信托資產(chǎn)到期日與現(xiàn)金管理類產(chǎn)品開放日不一致，導致多只資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)流動性風險。上述情況反映了公司未按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制不完善，應急反應機制不健全，導致無法滿足投資者按照資產(chǎn)管理合同進行贖回的要求。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《監(jiān)督條例》）第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《監(jiān)督條例》第七十條第一款第六項的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司改正，暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個月。

你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《監(jiān)督條例》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，按月向我局報送整改進度情況，并于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，我局將對整改情況進行驗收檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年4月23日

關(guān)于對上海華信證券有限責任公司采取責令改正措施的決定

上海華信證券有限責任公司：

你公司2017年度財務(wù)會計報表、風險控制指標監(jiān)管報表分別被上會會計師事務(wù)所出具了無法表示意見的審計結(jié)論和審核報告。根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第125號）第二十九條“證券公司的財務(wù)會計報告、風險控制指標監(jiān)管報表被注冊會計師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準”的規(guī)定，我局認定你公司凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準。

你公司風險控制指標低于規(guī)定標準的行為，違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第七條“證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債情況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準”的規(guī)定。按照《證券公司風險控制指標管理辦法》第三十一條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

你單位應當在整改結(jié)束后的2個工作日內(nèi)向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年8月8日