中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月4日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司(以下簡稱博眾證券)采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。

經(jīng)查，博眾證券存在以下違規(guī)行為:部分不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)；通過微信群開展業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，但未留存相關(guān)記錄。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

以下是原文：

關(guān)于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司

采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

廣東博眾證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為:部分不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)；通過微信群開展業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，但未留存相關(guān)記錄。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

你公司應(yīng)當(dāng)開展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將對你公司整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年12月3日