中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月10日訊 國家外匯管理局青海省分局近日公布的外匯行政處罰信息（青匯檢罰〔2019〕3號-5號、7號-9號、11號-15號）顯示，中國建設(shè)銀行股份有限公司9家分支機構(gòu)存在辦理經(jīng)常項目資金收付時，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查；違反外匯賬戶管理規(guī)定；未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料三宗違法違規(guī)行為。國家外匯管理局青海省分局對其處以罰款合計37萬元。

中國建設(shè)銀行股份有限公司青海電力支行在辦理經(jīng)常項目資金收付時，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條第（一）項，國家外匯管理局青海省分局對其處以罰款7.00萬元。

中國建設(shè)銀行股份有限公司青海省分行存在違反外匯賬戶管理規(guī)定行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十八條第（四）項，國家外匯管理局青海省分局對其警告,處以罰款5.00萬元。

中國建設(shè)銀行股份有限公司湟源支行、西寧城北支行、西寧城東支行、西寧城西支行、西寧城中支行、青海電力支行、青海省分行、西寧支行、西寧鐵路支行均存在未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十八條第（二）項，國家外匯管理局青海省分局分別對其警告，并分別處以罰款2.00萬元、1.00萬、3.00萬元、2.00萬元、1.00萬元、7.00萬元、2.00萬元、5.00萬元、2.00萬元。

《外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：

（一）辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；

（二）違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的；

（三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

（四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

（五）違反外匯市場交易管理的。

《外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的；

（二）未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的；

（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的；

（四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；

（六）拒絕、阻礙外匯管理機關(guān)依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。