中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券浙江分公司”）及溫嶺萬昌中路證券營業(yè)部自查，浙江證監(jiān)局進一步檢查發(fā)現(xiàn)當事人陳莎在信達證券溫嶺萬昌中路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在為多名客戶的融資活動提供中介或其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對陳莎采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，信達證券成立于2007年9月4日，注冊資本25.69億人民幣，肖林為法定代表人、董事長，第一大股東為中國信達資產(chǎn)管理有限公司，持股比例99.33%。信達證券浙江分公司成立于2017年4月26日，陳曉罡為負責人。信達證券溫嶺萬昌中路證券營業(yè)部成立于2016年12月30日，汪維彪為負責人。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； [1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。

以下為原文：

關(guān)于對陳莎采取出具警示函措施的決定

陳莎:

經(jīng)信達證券股份有限公司浙江分公司及溫嶺萬昌中路證券營業(yè)部自查，我局進一步檢查發(fā)現(xiàn)你在信達證券股份有限公司溫嶺萬昌中路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在為多名客戶的融資活動提供中介或其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當嚴格遵守證券法律法規(guī)，切實規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，并在2019年12月15日前向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日