中國網(wǎng)財經(jīng)12月27日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對成都匯陽投資顧問有限公司（以下簡稱匯陽投資）采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，匯陽投資存在業(yè)務推廣、服務提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有相應業(yè)務資格，業(yè)務推廣、服務提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進行留痕管理等問題。上述問題反映出匯陽投資的人員管理、合規(guī)理、內(nèi)部控制需進一步加強。

以上事實有情況說明、員工花名冊、相關(guān)過程錄音、服務協(xié)議、檢查底稿、事實確認書等證據(jù)材料證明。

上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條關(guān)于向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；第二十八條關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對成都匯陽投資顧問有限公司作出如下行政監(jiān)督管理措施決定：責令改正，并在簽收監(jiān)督管理措施次日起30日內(nèi)提交書面報告。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下是原文：

關(guān)于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定

成都匯陽投資顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司存在業(yè)務推廣、服務提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有相應業(yè)務資格，業(yè)務推廣、服務提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規(guī)理、內(nèi)部控制需進一步加強。

以上事實有情況說明、員工花名冊、相關(guān)過程錄音、服務協(xié)議、檢查底稿、事實確認書等證據(jù)材料證明。

上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條關(guān)于向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；第二十八條關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司作出如下行政監(jiān)督管理措施決定：責令改正，并在簽收監(jiān)督管理措施次日起30日內(nèi)提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2019年12月25日