中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月3日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕110號(hào)）顯示，經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券宿遷沭陽(yáng)深圳東路證券營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)開(kāi)通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

一、未對(duì)重要合同進(jìn)行連號(hào)控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第二十三條規(guī)定。

二、未依據(jù)客戶(hù)申請(qǐng)日前一交易日日終名下證券類(lèi)市值判斷適當(dāng)性，未能?chē)?yán)格執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)要求，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號(hào)）第五條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)）第七十八條規(guī)定。

上述問(wèn)題反映出財(cái)達(dá)證券宿遷沭陽(yáng)深圳東路證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)達(dá)證券宿遷沭陽(yáng)深圳東路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

財(cái)達(dá)證券股份有限公司于2002年4月25日在河北省工商行政管理局登記成立。法定代表人翟建強(qiáng)，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢(xún)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)等。唐山鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股38.35%。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2019年12月11日，財(cái)達(dá)證券《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市》材料已被證監(jiān)會(huì)接收。據(jù)證監(jiān)會(huì)20日發(fā)布的行政許可事項(xiàng)，財(cái)達(dá)證券IPO申請(qǐng)已于18日被證監(jiān)會(huì)受理。

《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第二十三條規(guī)定：證券公司應(yīng)按照專(zhuān)人管理、相互牽制、適當(dāng)審批、嚴(yán)格登記的原則，加強(qiáng)對(duì)合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制等專(zhuān)門(mén)措施。證券公司公章、合同專(zhuān)用章、業(yè)務(wù)專(zhuān)用章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、電子印簽等的保管、審批、使用等應(yīng)適當(dāng)分離、相互牽制。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號(hào)）第五條規(guī)定：同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。

（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

關(guān)于對(duì)財(cái)達(dá)證券宿遷沭陽(yáng)深圳東路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

財(cái)達(dá)證券宿遷沭陽(yáng)深圳東路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)開(kāi)通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

一、未對(duì)重要合同進(jìn)行連號(hào)控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第二十三條規(guī)定。

二、未依據(jù)客戶(hù)申請(qǐng)日前一交易日日終名下證券類(lèi)市值判斷適當(dāng)性，未能?chē)?yán)格執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)要求，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號(hào)）第五條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)）第七十八條規(guī)定。

上述問(wèn)題反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月27日