中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月21日訊 中國證監(jiān)會(huì)近日公布的中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書145號(hào)顯示，中信證券（600030.SH）原投資顧問李旦利用老鼠倉交易股票，虧損91.98萬元。另外，李旦還私下接受三名客戶委托買賣證券。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)李旦責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

利用老鼠倉交易股票虧損92萬元

安信證券-工行-佑瑞持債券穩(wěn)利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃”）成立于2012年12月27日，管理人為安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）。北京佑瑞持實(shí)際履行了佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃管理人的投資決策職責(zé)。

2016年1月至2017年10月，李旦系北京佑瑞持的從業(yè)人員。在此期間，李旦和北京佑瑞持雖未簽訂勞動(dòng)合同，但李旦實(shí)際負(fù)責(zé)北京佑瑞持權(quán)益類資產(chǎn)的投資決策管理，與北京佑瑞持建立了實(shí)際勞動(dòng)關(guān)系。2016年2月19日至2017年6月21日，李旦具體負(fù)責(zé)佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃權(quán)益部分的投資決策，知悉佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃權(quán)益部分股票交易的未公開信息。

2015年5月22日，“鐘某玲”普通資金賬戶（3020XXX9813）開立中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部；2015年12月4日，“鐘某玲”信用資金賬戶（800XXXX642）開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部。上述“鐘某玲”證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶資料記載的客戶經(jīng)理為李旦?！扮娔沉帷弊C券賬戶的交易資金均來源于鐘某玲家庭自有資金。

2015年6月3日鐘某玲將“鐘某玲”證券賬戶的賬號(hào)和密碼提供給李旦，委托李旦代為進(jìn)行操作，且存在收益分成的約定。截至2017年10月20日，“鐘某玲”證券賬戶的股票交易由李旦決策并操作，鐘某玲本人僅進(jìn)行少量新股申購和1筆委托交易。2015年6月3日至2017年10月20日期間，李旦為“鐘某玲”證券賬戶的實(shí)際操作人。

2016年2月22日至2017年6月21日，李旦為“鐘某玲”證券賬戶實(shí)際操作人，同時(shí)負(fù)責(zé)佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃權(quán)益部分的投資決策。在此期間，“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃存在趨同交易情況。

根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)，“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃趨同交易情況為：

2016年4月12日至2017年6月8日，在上海證券交易所趨同交易股票共13只，占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所交易股票數(shù)量的38.24%，趨同交易金額為8166.61萬元，占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所成交金額的45.81%，趨同交易股票盈利118.23萬元。

2016年2月22日至2017年6月21日，在深圳證券交易所趨同交易股票共21只，占“鐘某玲”賬戶在深圳證券交易所交易股票數(shù)量的46.67%，趨同交易金額為16,697.62萬元，占“鐘某玲”證券賬戶在深圳證券交易所成交金額的48.82%，趨同交易股票虧損210.21萬元。

“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃在上海證券交易所和深圳證券交易所的趨同交易整體虧損，虧損金額為91.98萬元。

私下接受三名客戶委托買賣證券

2013年1月9日至2015年3月31日，李旦擔(dān)任中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部的投資顧問，具有中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。2015年4月1日，李旦與中信證券深南大道證券營業(yè)部簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》，轉(zhuǎn)崗為中信證券深南大道證券營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人，中信證券為李旦申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書；2017年10月31日，李旦與中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部解除《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》。2013年1月9日至2017年10月31日期間，李旦為證券公司的從業(yè)人員。

2015年6月3日至2017年10月20日期間，鐘某玲將“鐘某玲”證券賬戶的賬號(hào)和密碼提供給李旦，委托李旦代為進(jìn)行股票交易。

2014年12月8日，“陳某”普通資金賬戶開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部；2016年9月5日，“陳某”信用資金賬戶開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部。

2013年7月2日，“歐某鷹”普通資金賬戶開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部；2013年12月27日，“歐某鷹”信用資金賬戶開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部。

“陳某”和“歐某鷹”證券賬戶的開戶資料記載的客戶經(jīng)理均為李旦，交易資金主要來源于陳某、歐某鷹的個(gè)人資金。2016年9月5日到2017年7月11日期間，李旦接受陳某委托代為進(jìn)行股票交易，交易金額累計(jì)1.63億元；2014年4月4日到2017年3月30日期間，李旦接受歐某鷹委托代為進(jìn)行股票交易，交易金額累計(jì)32.96億元。

李旦接受鐘某玲、陳某、歐某鷹委托買賣證券，未實(shí)際獲取收益分成或報(bào)酬。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)李旦罰款40萬元

依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款、《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)利用未公開信息交易股票的行為，對(duì)李旦責(zé)令改正，并處以20萬元罰款；

二、對(duì)證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的行為，對(duì)李旦責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)李旦責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，李旦，碩士研究生學(xué)歷。2013年5月11日，李旦在中信證券執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，2015年5月2日，執(zhí)業(yè)崗位變更為證券經(jīng)紀(jì)人，2017年11月6日離職。

相關(guān)法規(guī)：

《基金法》第一百二十三條規(guī)定：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

《證券法》第二百一十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

以下為原文：

中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（李旦）

〔2019〕145號(hào)

當(dāng)事人：李旦，男，1971年5月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）和《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)李旦利用未公開信息交易股票及證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李旦存在以下違法事實(shí)：

一、利用未公開信息交易股票

（一）李旦知悉相關(guān)未公開信息情況

安信證券-工行-佑瑞持債券穩(wěn)利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃）成立于2012年12月27日，管理人為安信證券股份有限公司（以下簡稱安信證券）。截至2017年8月31日，佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃個(gè)人投資者為2,523人。按照《安信證券佑瑞持債券穩(wěn)利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資顧問合同》約定，北京佑瑞持投資管理有限公司（以下簡稱北京佑瑞持）擔(dān)任佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃的投資顧問，負(fù)責(zé)在約定的投資范圍內(nèi)提出投資建議，安信證券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性審核，若投資建議符合《安信證券佑瑞持債券穩(wěn)利集合資產(chǎn)管理合同》且滿足交易條件、流動(dòng)性要求、估值要求，安信證券參考投資建議內(nèi)容下達(dá)交易指令。在佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃運(yùn)作期間，安信證券均按照北京佑瑞持發(fā)送的投資建議進(jìn)行操作，未對(duì)投資建議提出異議。北京佑瑞持實(shí)際履行了佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃管理人的投資決策職責(zé)。

2016年1月至2017年10月，李旦系北京佑瑞持的從業(yè)人員。在此期間，李旦和北京佑瑞持雖未簽訂勞動(dòng)合同，但李旦實(shí)際負(fù)責(zé)北京佑瑞持權(quán)益類資產(chǎn)的投資決策管理，與北京佑瑞持建立了實(shí)際勞動(dòng)關(guān)系。2016年2月19日至2017年6月21日，李旦具體負(fù)責(zé)佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃權(quán)益部分的投資決策，通過北京佑瑞持內(nèi)部微信群提出包括標(biāo)的股票、交易數(shù)量、交易時(shí)間和交易價(jià)格等信息的投資建議，北京佑瑞持按照上述投資建議形成相應(yīng)的投資交易指令，經(jīng)復(fù)核后通過投資顧問遠(yuǎn)程在線委托系統(tǒng)（即O32恒生投資系統(tǒng)）將投資交易指令發(fā)送給安信證券，相關(guān)投資交易指令均得到實(shí)際執(zhí)行。因此，2016年2月19日至2017年6月21日期間，李旦知悉佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃權(quán)益部分股票交易的未公開信息。

（二）李旦操作“鐘某玲”證券賬戶交易股票情況

2015年5月22日，“鐘某玲”普通資金賬戶（3020XXX9813）開立于中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）深圳深南大道證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶（A149XXX784）和深圳股東賬戶（070XXXX609）；2015年12月4日，“鐘某玲”信用資金賬戶（800XXXX642）開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶（E040XXX108）和深圳股東賬戶（067XXXX595）。上述“鐘某玲”證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶資料記載的客戶經(jīng)理為李旦。“鐘某玲”證券賬戶的交易資金均來源于鐘某玲家庭自有資金。

2015年6月3日鐘某玲將“鐘某玲”證券賬戶的賬號(hào)和密碼提供給李旦，委托李旦代為進(jìn)行操作，且存在收益分成的約定。根據(jù)李旦及其配偶和鐘某玲的詢問筆錄，李旦和鐘某玲的微信溝通記錄，“鐘某玲”證券賬戶密碼修改記錄，“鐘某玲”證券賬戶與李旦操作的“陳某”“歐某鷹”等其他證券賬戶存在相同的委托下單MAC地址和硬盤序列號(hào)等證據(jù)，截至2017年10月20日，“鐘某玲”證券賬戶的股票交易由李旦決策并操作，鐘某玲本人僅進(jìn)行少量新股申購和1筆委托交易。2015年6月3日至2017年10月20日期間，李旦為“鐘某玲”證券賬戶的實(shí)際操作人。

（三）“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃在涉案期間趨同交易情況

2016年2月22日至2017年6月21日，李旦為“鐘某玲”證券賬戶實(shí)際操作人，同時(shí)負(fù)責(zé)佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃權(quán)益部分的投資決策。在此期間，“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃存在趨同交易情況。

根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)，“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃趨同交易情況為：2016年4月12日至2017年6月8日，在上海證券交易所趨同交易股票共13只，占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所交易股票數(shù)量的38.24%，趨同交易金額為8166.61萬元，占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所成交金額的45.81%，趨同交易股票盈利118.23萬元。2016年2月22日至2017年6月21日，在深圳證券交易所趨同交易股票共21只，占“鐘某玲”賬戶在深圳證券交易所交易股票數(shù)量的46.67%，趨同交易金額為16,697.62萬元，占“鐘某玲”證券賬戶在深圳證券交易所成交金額的48.82%，趨同交易股票虧損210.21萬元?！扮娔沉帷弊C券賬戶與佑瑞持債券穩(wěn)利集合資管計(jì)劃在上海證券交易所和深圳證券交易所的趨同交易整體虧損。

以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券賬戶交易資料、電腦硬件信息、情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、證券交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，李旦的上述行為違反了《基金法》第二十條關(guān)于“公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：……（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)”及《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第五十八條關(guān)于“證券公司管理的投資者超過二百人的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃須遵守《證券投資基金法》關(guān)于管理人及從業(yè)人員禁止從事利益輸送、非公平交易、內(nèi)幕交易等規(guī)定”的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述“基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的”情形。

二、證券公司從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

（一）李旦為證券公司的從業(yè)人員

2013年1月9日至2015年3月31日，李旦擔(dān)任中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部的投資顧問，具有中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。2015年4月1日，李旦與中信證券深南大道證券營業(yè)部簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》，轉(zhuǎn)崗為中信證券深南大道證券營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人，中信證券為李旦申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書；2017年10月31日，李旦與中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部解除《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》。2013年1月9日至2017年10月31日期間，李旦為證券公司的從業(yè)人員。

（二）李旦私下接受鐘某玲、陳某、歐某鷹等客戶委托買賣證券

1.私下接受鐘某玲委托買賣證券情況

2015年6月3日至2017年10月20日期間，鐘某玲將“鐘某玲”證券賬戶的賬號(hào)和密碼提供給李旦，委托李旦代為進(jìn)行股票交易。

2.私下接受陳某、歐某鷹委托買賣證券情況

2014年12月8日，“陳某”普通資金賬戶（3020XXX8025）開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶(A131XXX977)和深圳股東賬戶(000XXXX436)；2016年9月5日，“陳某”信用資金賬戶（800XXX680）開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶(E043XXX223)和深圳股東賬戶(060XXXX146)。

2013年7月2日，“歐某鷹”普通資金賬戶（3020XXX8025）開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶(A4171XXX437)和深圳股東賬戶(019XXXX266)；2013年12月27日，“歐某鷹”信用資金賬戶（800XXXX078）開立于中信證券深圳深南大道證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶(E013XXX006)和深圳股東賬戶(060XXXX674)。

“陳某”和“歐某鷹”證券賬戶的開戶資料記載的客戶經(jīng)理均為李旦，交易資金主要來源于陳某、歐某鷹的個(gè)人資金。根據(jù)李旦、陳某、歐某鷹的詢問筆錄，“陳某”“歐某鷹”證券賬戶與“鐘某玲”證券賬戶存在相同的委托下單MAC地址和硬盤序列號(hào)等證據(jù)，2016年9月5日到2017年7月11日期間，李旦接受陳某委托代為進(jìn)行股票交易，交易金額累計(jì)163,323,357.87元；2014年4月4日到2017年3月30日期間，李旦接受歐某鷹委托代為進(jìn)行股票交易，交易金額累計(jì)3,295,763,531.27元。

李旦接受鐘某玲、陳某、歐某鷹委托買賣證券，未實(shí)際獲取收益分成或報(bào)酬。

以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券賬戶交易資料、電腦硬件信息、情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、證券交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，李旦的上述行為違反了《證券法》第一百四十五條關(guān)于“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的”情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款、《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我會(huì)決定：

一、對(duì)利用未公開信息交易股票的行為，對(duì)李旦責(zé)令改正，并處以20萬元罰款；

二、對(duì)證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的行為，對(duì)李旦責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)李旦責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶）開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2019年12月5日