中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月10日訊 昨日，歐比特(300053.SZ)發(fā)布關(guān)于公司收到深交所創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函的公告。

關(guān)注函指出，3月9日午間，歐比特披露了《2020年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》(簡稱“預(yù)案”)、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司部分股權(quán)的公告》等文件。深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部對此表示關(guān)注，并要求公司及相關(guān)方核實并說明以下事項：

1.根據(jù)前期公告，2017年6月至2019年6月期間，歐比特全資子公司廣東鉑亞信息技術(shù)有限公司(簡稱“鉑亞信息”)原法定代表人、執(zhí)行董李小明通過盜用、私刻公章等方式以鉑亞信息名義對外借款及為其個人借款債務(wù)進(jìn)行擔(dān)保。請公司結(jié)合相關(guān)違規(guī)事項發(fā)生的具體時間和情況逐一對比說明公司是否滿足《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第九條規(guī)定的發(fā)行條件，公司披露非公開發(fā)行相關(guān)文件是否審慎。請律師核查并發(fā)表意見。

2.《預(yù)案》顯示，公司目前無實際控制人。創(chuàng)業(yè)板公司管理部關(guān)注到，2019年11月22日，公司披露公告稱，珠海格力金融投資管理有限公司(簡稱“格力金投”)與相關(guān)股東簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬受讓公司7.56%的股份，公司股東顏軍承諾《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》生效后，將放棄其持有的部分股份對應(yīng)的表決權(quán)。公司公告、《詳式權(quán)益變動報告書》以及財務(wù)顧問報告均明確，前述權(quán)益變動完成后，格力金投將成為公司控股股東，珠海市國資委將成為公司實際控制人。公告還稱，格力金投將對公司董事會、監(jiān)事會、高管人員進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)一步鞏固控制權(quán)。上述股份過戶登記已于2019年12月完成。請公司及相關(guān)方補充說明：(1)《預(yù)案》對公司實際控制權(quán)的認(rèn)定與前期公告不一致的具體原因，公司實際控制人由珠海市國資委變更為無實際控制人的時間、判定依據(jù)及公司對相關(guān)事項的披露情況。結(jié)合前述答復(fù)說明上市公司、格力金投以及財務(wù)顧問出具的相關(guān)文件是否真實、準(zhǔn)確、完整。(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項完成后，格力金投對公司董事會、監(jiān)事會、高管人員進(jìn)行調(diào)整的具體情況，相關(guān)事項的推進(jìn)是否存在障礙，公司控制權(quán)是否穩(wěn)定。

3.公告顯示，歐比特擬以6295.86萬元價格向中凱國際物流有限公司(簡稱“中凱國際”)轉(zhuǎn)讓全資子公司青島歐比特孵化器管理有限公司(簡稱“青島歐比特”)70%的股權(quán)，截至2019年12月31日，青島歐比特與上市公司的往來款金額為3,040.36萬元。(1)請公司按照《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號：上市公司信息披露公告格式》第1號的要求，補充披露中凱國際最近一年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)，并結(jié)合其財務(wù)、資產(chǎn)等情況分析說明是否具備相應(yīng)的履約能力。(2)結(jié)合青島歐比特具體業(yè)務(wù)、經(jīng)營情況、主要資產(chǎn)等說明公司出售股權(quán)的具體原因以及交易作價的公允性。(3)說明2019年12月31日以來，青島歐比特與上市公司往來款的變化及清償情況，公司是否就股權(quán)轉(zhuǎn)讓款和往來款的收回采取相應(yīng)的保障措施。(4)公司報備的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》顯示協(xié)議簽訂日期為2019年12月30日。請補充說明公司未及時對外披露相關(guān)協(xié)議的具體原因，是否違反《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第7.3條的有關(guān)規(guī)定。

此次預(yù)案顯示，歐比特擬非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過2.10億股(含2.10億股)，本次非公開發(fā)行的募集資金總額(含發(fā)行費用)不超過17.29億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金擬用于人工智能芯片研制及產(chǎn)業(yè)化項目、高可靠數(shù)據(jù)存儲芯片項目、基于人工智能探測、檢測設(shè)備研制與智慧排水管控平臺產(chǎn)品化項目、補充流動資金。

以下為原文：

關(guān)于對珠海歐比特宇航科技股份有限公司的關(guān)注函(創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2020〕第148號)

珠海歐比特宇航科技股份有限公司董事會：

3月9日午間，你公司披露了《2020年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》(以下簡稱《預(yù)案》)《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司部分股權(quán)的公告》等文件。我部對此表示關(guān)注，請你公司及相關(guān)方核實并說明以下事項：

1.根據(jù)前期公告，2017年6月至2019年6月期間，你公司全資子公司廣東鉑亞信息技術(shù)有限公司(以下簡稱“鉑亞信息”)原法定代表人、執(zhí)行董李小明通過盜用、私刻公章等方式以鉑亞信息名義對外借款及為其個人借款債務(wù)進(jìn)行擔(dān)保。請你公司結(jié)合相關(guān)違規(guī)事項發(fā)生的具體時間和情況逐一對比說明公司是否滿足《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第九條規(guī)定的發(fā)行條件，公司披露非公開發(fā)行相關(guān)文件是否審慎。請律師核查并發(fā)表意見。

2.《預(yù)案》顯示，公司目前無實際控制人。我部關(guān)注到，2019年11月22日，你公司披露公告稱，珠海格力金融投資管理有限公司(以下簡稱“格力金投”)與相關(guān)股東簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬受讓公司7.56%的股份，公司股東顏軍承諾《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》生效后，將放棄其持有的部分股份對應(yīng)的表決權(quán)。公司公告、《詳式權(quán)益變動報告書》以及財務(wù)顧問報告均明確，前述權(quán)益變動完成后，格力金投將成為公司控股股東，珠海市國資委將成為公司實際控制人。公告還稱，格力金投將對公司董事會、監(jiān)事會、高管人員進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)一步鞏固控制權(quán)。上述股份過戶登記已于2019年12月完成。請你公司及相關(guān)方補充說明：(1)《預(yù)案》對公司實際控制權(quán)的認(rèn)定與前期公告不一致的具體原因，公司實際控制人由珠海市國資委變更為無實際控制人的時間、判定依據(jù)及公司對相關(guān)事項的披露情況。結(jié)合前述答復(fù)說明上市公司、格力金投以及財務(wù)顧問出具的相關(guān)文件是否真實、準(zhǔn)確、完整。(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項完成后，格力金投對公司董事會、監(jiān)事會、高管人員進(jìn)行調(diào)整的具體情況，相關(guān)事項的推進(jìn)是否存在障礙，公司控制權(quán)是否穩(wěn)定。

3.公告顯示，你公司擬以6,295.86萬元價格向中凱國際物流有限公司(以下簡稱“中凱國際”)轉(zhuǎn)讓全資子公司青島歐比特孵化器管理有限公司(以下簡稱“青島歐比特”)70%的股權(quán)，截至2019年12月31日，青島歐比特與上市公司的往來款金額為3,040.36萬元。(1)請你公司按照《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號：上市公司信息披露公告格式》第1號的要求，補充披露中凱國際最近一年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)，并結(jié)合其財務(wù)、資產(chǎn)等情況分析說明是否具備相應(yīng)的履約能力。(2)結(jié)合青島歐比特具體業(yè)務(wù)、經(jīng)營情況、主要資產(chǎn)等說明公司出售股權(quán)的具體原因以及交易作價的公允性。(3)說明2019年12月31日以來，青島歐比特與上市公司往來款的變化及清償情況，公司是否就股權(quán)轉(zhuǎn)讓款和往來款的收回采取相應(yīng)的保障措施。(4)你公司報備的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》顯示協(xié)議簽訂日期為2019年12月30日。請補充說明公司未及時對外披露相關(guān)協(xié)議的具體原因，是否違反《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第7.3條的有關(guān)規(guī)定。

4.你公司認(rèn)為需要說明的其他事項。

請你公司就上述問題做出書面說明，在3月11日前將有關(guān)說明材料報送我部并對外披露，同時抄送廣東證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2020年3月9日