中國網(wǎng)財經(jīng)4月8日訊 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對東莞證券股份有限公司(簡稱“東莞證券”或公司)采取出具警示函措施的決定。廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，東莞證券主要股東廣東錦龍發(fā)展股份有限公司(簡稱“錦龍股份”證券代碼：000712)及其關(guān)聯(lián)方東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司超比例新增質(zhì)押所持東莞證券股權(quán)，東莞證券未盡到合理注意義務(wù)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條、第二十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

東莞證券官網(wǎng)顯示，公司成立于1988年6月，注冊資本15億元。天眼查顯示，錦龍股份是東莞證券第一大股東，持股比例為40%。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條：證券公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定和公司章程，秉承長期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)加強對股權(quán)事務(wù)的管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對證券公司股權(quán)實施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)加強對股東資質(zhì)的審查，對股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終權(quán)益持有人信息進行核實并掌握其變動情況，就股東對證券公司經(jīng)營管理的影響進行判斷，依法及時、準(zhǔn)確、完整地報告或披露相關(guān)信息，必要時履行報批程序。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條：證券公司及其股東、股東的實際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；并可以視情節(jié)對相關(guān)主體處以警告、3 萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對東莞證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

東莞證券股份有限公司：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)：你公司主要股東廣東錦龍發(fā)展股份有限公司及其關(guān)聯(lián)方東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司超比例新增質(zhì)押所持你公司股權(quán)，你公司未盡到合理注意義務(wù)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條、第二十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照相關(guān)法律法規(guī)，對存在問題進行整改并內(nèi)部問責(zé)，于收到本行政監(jiān)管措施決定書30日內(nèi)向我局報送整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年3月13日