中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月23日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書(遼銀保監(jiān)罰決〔2020〕23號(hào))顯示，遼寧銀保監(jiān)局對(duì)中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順分公司未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命高管人員一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

2017年6月至2018年3月，中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國人壽”，601628.SH)撫順分公司在未經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的情況下，由李旭實(shí)際履行中國人壽撫順市東洲區(qū)支公司負(fù)責(zé)人職責(zé)。2018年11月至2019年3月，在未經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的情況下，由辜德平負(fù)責(zé)中國人壽撫順市東洲區(qū)支公司日常管理工作。

馬燕潔時(shí)任中國人壽撫順分公司總經(jīng)理，對(duì)任職期間內(nèi)的上述違法行為直接負(fù)責(zé)。根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定，遼寧銀保監(jiān)局決定對(duì)馬燕潔給予警告，并處罰款人民幣4萬元。

《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十條規(guī)定：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：

(一)編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的;

(二)拒絕或者妨礙依法監(jiān)督檢查的;

(三)未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的保險(xiǎn)條款、保險(xiǎn)費(fèi)率的。

以下為處罰原文：

遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書

遼銀保監(jiān)罰決〔2020〕23號(hào)

被處罰個(gè)人姓名：馬燕潔

住址：沈陽市鐵西區(qū)**

身份證件種類及號(hào)碼：身份證210105197306******

所在單位名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司沈陽分行

職務(wù)：廣發(fā)銀行股份有限公司沈陽分行銀保協(xié)同部總經(jīng)理(時(shí)任中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順分公司總經(jīng)理)

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順分公司未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命高管人員一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。你系該違法行為責(zé)任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順分公司存在以下違法行為：

2017年6月至2018年3月，中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順分公司在未經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的情況下，由李旭實(shí)際履行中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順市東洲區(qū)支公司負(fù)責(zé)人職責(zé)。2018年11月至2019年3月，在未經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的情況下，由辜德平負(fù)責(zé)中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順市東洲區(qū)支公司日常管理工作。

上述行為有以下證據(jù)材料為證：相關(guān)黨委會(huì)會(huì)議記錄紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、相關(guān)情況說明、會(huì)計(jì)憑證、相關(guān)人員調(diào)查筆錄及任職文件等。

上述行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十一條的規(guī)定。

你時(shí)任中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司撫順分公司總經(jīng)理，對(duì)任職期間內(nèi)的上述違法行為直接負(fù)責(zé)。

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定，我局決定對(duì)你作出如下行政處罰：

給予警告，并處罰款人民幣4萬元。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼(將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知)到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期不繳的，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

遼寧銀保監(jiān)局

2020年4月14日