中國網(wǎng)財經(jīng)5月6日訊 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“中國銀河” 證券代碼：601881)采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，中國銀河存在以下違規(guī)行為：

1.2019年12月3日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為21%，超過《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，違反了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第七條第一款的規(guī)定。

2.2019年11月21日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為16.94%，超過《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，中國銀河于12月4日才向北京監(jiān)管局報備，違反了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

3.作為私募股權(quán)投資基金托管人，根據(jù)基金管理人提供的單方說明變更收款賬戶，將基金財產(chǎn)劃至管理人賬戶，未履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定。

上述行為反映出中國銀河內(nèi)部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定責(zé)令中國銀河限期改正。

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第七條：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大業(yè)務(wù)事項及分配利潤前對風(fēng)險控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測試，合理確定有關(guān)業(yè)務(wù)及分配利潤的最大規(guī)模。 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全壓力測試機制，及時根據(jù)市場變化情況及監(jiān)管部門要求，對公司風(fēng)險控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測試。 壓力測試結(jié)果顯示風(fēng)險超過證券公司自身承受能力范圍的，證券公司應(yīng)采取措施控制業(yè)務(wù)規(guī)?；蚪档惋L(fēng)險。

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) 遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(中國銀河證券股份有限公司)

〔2020〕64號

關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

中國銀河證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

1.2019年12月3日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為21%，超過《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，違反了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第七條第一款的規(guī)定。

2.2019年11月21日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為16.94%，超過《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，你公司于12月4日才向我局報備，違反了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

3.作為私募股權(quán)投資基金托管人，根據(jù)基金管理人提供的單方說明變更收款賬戶，將基金財產(chǎn)劃至管理人賬戶，未履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定。

上述行為反映出你公司內(nèi)部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定責(zé)令你公司限期改正，你公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，加強風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告相關(guān)情況；作為私募股權(quán)投資基金托管人，盡職履責(zé)，切實履行義務(wù)。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30 日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月22日