約束作用逐步顯現(xiàn) 信息孤島仍然存在

——湖北省秭歸縣信用聯(lián)合懲戒工作調(diào)查報(bào)告

為加強(qiáng)信用建設(shè)，湖北省秭歸縣市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合年報(bào)公示和協(xié)同監(jiān)管工作，對(duì)秭歸縣市場(chǎng)主體失信聯(lián)合懲戒措施在全縣的運(yùn)用情況進(jìn)行了調(diào)研。

轄區(qū)市場(chǎng)主體基本情況

秭歸縣共轄12個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、6個(gè)居委會(huì)和186個(gè)行政村、1150個(gè)村（居）民小組。截至2018年10月中旬，全縣有市場(chǎng)主體21881戶，其中企業(yè)3757戶、個(gè)體工商戶17343戶、農(nóng)民專業(yè)合作社781戶，個(gè)體工商戶基數(shù)較為龐大。

在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中，截至2018年10月中旬，秭歸縣經(jīng)營(yíng)異常名錄共涉及4766戶市場(chǎng)主體5842條記錄，包含企業(yè)322戶530條、個(gè)體工商戶4362戶5185條、農(nóng)民專業(yè)合作社82戶127條。被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體，按列入的原因劃分，主要為未及時(shí)完成年報(bào)公示的有4762戶5820條記錄，占總數(shù)的99.92%和99.62%；查無(wú)下落的有21戶21條記錄，占總數(shù)的0.44%和0.36%（統(tǒng)計(jì)有交叉）。截至2018年10月中旬，申請(qǐng)移出經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體數(shù)為431戶485條記錄，包含企業(yè)120戶158條、個(gè)體工商戶304戶318條、農(nóng)民專業(yè)合作社7戶9條。其中，企業(yè)申請(qǐng)移出戶數(shù)占列入戶數(shù)的37.27%，個(gè)體工商戶僅占6.97%。可見(jiàn)，在日常的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中，現(xiàn)有的信用懲戒措施對(duì)于個(gè)體工商戶的約束作用還很弱。

被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體，絕大多數(shù)跟年報(bào)公示工作有關(guān)，跟市場(chǎng)監(jiān)管職能有關(guān)，因其他問(wèn)題或被其他部門約束的較少。隨著年報(bào)公示和協(xié)同監(jiān)管制度的推行，申請(qǐng)移出經(jīng)營(yíng)異常名錄的經(jīng)營(yíng)者在逐年增多，制度的約束作用逐步顯現(xiàn)。

部門協(xié)同監(jiān)管情況

目前，除市場(chǎng)監(jiān)管部門外，只有稅務(wù)、煙草、交通運(yùn)輸、文化旅游、消防大隊(duì)等部分單位對(duì)市場(chǎng)主體涉及行政處罰的，在共享交換平臺(tái)有數(shù)據(jù)錄入，錄入的數(shù)據(jù)同步到國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

在部門平臺(tái)的運(yùn)用上，法院走在前列。法院的“失信被執(zhí)行人”會(huì)在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、政府扶持、融資信貸、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、征信系統(tǒng)記錄等方面受到全方位限制。但是，提供的查詢“失信被執(zhí)行人”信息通道，仍屬于獨(dú)立的信息平臺(tái)。

從各平臺(tái)的運(yùn)用和現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，大多數(shù)部門的懲戒力度不大，范圍有限，信息孤島仍然存在，信息共享、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒有局限性。

聯(lián)合懲戒有局限的原因

部分單位重視程度不夠。有的單位對(duì)做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒工作的重要性和緊迫性認(rèn)識(shí)不足，還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到信用監(jiān)管制度對(duì)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的更深層次意義。

涉企信息的歸集共享范圍狹窄。秭歸縣協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)只發(fā)揮了兩個(gè)方面的作用：一是市場(chǎng)監(jiān)管部門依托共享平臺(tái)履行“雙告知”職責(zé)，二是市場(chǎng)監(jiān)管部門將登記、許可、日常監(jiān)管及行政處罰信息在審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間實(shí)時(shí)傳遞和交換。部分單位通過(guò)共享平臺(tái)將行政處罰信息進(jìn)行公示，其他涉企信息歸集效果一般，事中事后監(jiān)管的基礎(chǔ)性作用沒(méi)有充分發(fā)揮。

部門之間的信息整合不夠高效。一是單位之間的橫向聯(lián)系不夠緊密。單位與單位之間尤其是平時(shí)職能關(guān)聯(lián)不多的單位，相互缺少交流，彼此的協(xié)調(diào)配合還比較被動(dòng)。二是信息平臺(tái)的設(shè)計(jì)有待完善。由于部門協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)沿用市場(chǎng)監(jiān)管部門企業(yè)監(jiān)管軟件的設(shè)計(jì)格式，在實(shí)際操作中對(duì)于其他政府部門來(lái)說(shuō)，各自業(yè)務(wù)軟件設(shè)計(jì)不同、需要的數(shù)據(jù)項(xiàng)不同，很多信息仍需要手工錄入，無(wú)法直接導(dǎo)入平臺(tái)，無(wú)形中增加了工作量，致使歸集共享信息的積極性不高，造成監(jiān)管平臺(tái)絕大部分信息來(lái)自市場(chǎng)監(jiān)管部門。另外，各部門大都有自己的信息平臺(tái)，導(dǎo)致多頭收集信息但又不互通互聯(lián)和共享共用，信息歸集仍然存在分散化、碎片化現(xiàn)象。

聯(lián)合懲戒措施的應(yīng)用范圍有待拓展。依法公示是信用監(jiān)管的核心，需要相關(guān)部門積極參與實(shí)施，協(xié)同共治，將公示的結(jié)果加以運(yùn)用，公示的信息才有意義。目前對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行失信懲戒，知悉范圍廣泛的，僅有市場(chǎng)監(jiān)管部門的經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，法院的失信被執(zhí)行人名單，稅務(wù)部門的稅收黑名單、降低納稅信用等級(jí)等。以上懲戒雖對(duì)失信市場(chǎng)主體在行政許可、政府招標(biāo)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、金融信貸等方面有所限制，但相對(duì)于基數(shù)龐大的市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō)，尚不足以營(yíng)造出“一處失信，處處受限”的輿論氛圍，對(duì)廣大經(jīng)營(yíng)者的威懾力量較弱。

加強(qiáng)聯(lián)合懲戒的對(duì)策

政府應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提升市場(chǎng)監(jiān)管整體合力。市場(chǎng)監(jiān)管是政府的主要職能，政府應(yīng)高位謀劃，強(qiáng)力統(tǒng)籌，充分發(fā)揮指揮協(xié)調(diào)作用，督促各監(jiān)管部門更好地履職盡責(zé)，交流協(xié)作，形成監(jiān)管合力，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。

相關(guān)部門應(yīng)切實(shí)完善基礎(chǔ)信息歸集共享機(jī)制和數(shù)據(jù)交換規(guī)范，依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，融合各部門各平臺(tái)所有涉企數(shù)據(jù)，科學(xué)設(shè)置數(shù)據(jù)項(xiàng)和操作方法，將市場(chǎng)主體的基礎(chǔ)信息和政府部門在履職過(guò)程中形成的行政許可、行政處罰及其他監(jiān)管信息，全部統(tǒng)一歸集到相應(yīng)的市場(chǎng)主體名下，依法向社會(huì)公示，形成市場(chǎng)主體的全景多維畫(huà)像。

加大部門之間的業(yè)務(wù)交流和合作力度，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，探索依法拓寬懲戒措施的應(yīng)用范圍，對(duì)失信市場(chǎng)主體依法在本領(lǐng)域內(nèi)予以限制或禁入，構(gòu)筑起跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信懲戒長(zhǎng)效機(jī)制。

在各領(lǐng)域工作中，要形成先行查詢過(guò)濾市場(chǎng)主體信息的習(xí)慣，實(shí)行信用透明、信息互享，使失信市場(chǎng)主體在政府的各項(xiàng)活動(dòng)中處處受限，借此督促失信市場(chǎng)主體整改落實(shí)。同時(shí)，營(yíng)造“守信光榮、失信可恥”的社會(huì)氛圍，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)主體自身的信用意識(shí)，讓其不愿失信。

□湖北省秭歸縣市場(chǎng)監(jiān)管局 吳雪芳