認證監(jiān)管的目標是促進認證合法、穩(wěn)健運行，維護認證的科學性、公正性、權(quán)威性和有效性。這一目標決定了認證監(jiān)管部門的職責定位應當是依法監(jiān)管、維護形象、促進發(fā)展。認證監(jiān)管部門要正確履行職責，實現(xiàn)監(jiān)管目標，必須在先進的監(jiān)管理念指導下，按照依法監(jiān)管、科學監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則，對認證活動實施監(jiān)管。

依法監(jiān)管

　　依法監(jiān)管是指認證監(jiān)管部門依照法律、法規(guī)對認證活動實施監(jiān)管的行為和過程，其目的是為了監(jiān)督認證活動各方依法、依規(guī)活動，實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。

　　首先，要構(gòu)建完備的法律體系。法律法規(guī)是監(jiān)管者的武器，是依法監(jiān)管的基礎和依據(jù)，也是實施依法監(jiān)管的必要條件。目前，我國以若干部法律中有關認證認可活動的規(guī)定為核心，以《中華人民共和國認證認可條例》為基礎、以行政監(jiān)管規(guī)章為輔助的法律法規(guī)框架已初步構(gòu)建。

　　認證認可法規(guī)，泛指規(guī)范與調(diào)整人們在認證認可活動中產(chǎn)生的社會關系和權(quán)利義務關系的各種法律形式。我國認證認可法規(guī)體系的基本框架，主要分以下三個層級：一是認證認可法律、行政法規(guī)；二是認證認可部門規(guī)章；三是認證認可行政規(guī)范性文件。

　　以上認證認可法規(guī)體系的基本框架的初步構(gòu)建，為認證監(jiān)管工作的有效開展奠定了良好的法律基礎，但與認證發(fā)展的要求相比，與和國際接軌的要求相比，與認證監(jiān)管工作的實際要求相比還有不小的差距。因此，必須加快立法步伐，以法律、法規(guī)、規(guī)章為經(jīng)，以準入、運營、退出為緯，逐步構(gòu)建涵蓋市場準入、認證業(yè)務活動、非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、行政處罰、市場退出在內(nèi)的體系完善、結(jié)構(gòu)合理、層次清晰的審慎監(jiān)管法律體系。

　　其次，要樹立良好的法制意識。要實現(xiàn)依法監(jiān)管，必須保證所有的監(jiān)管工作都在法律的框架內(nèi)實施，認證監(jiān)管人員所有的監(jiān)管活動都要依法進行。依法監(jiān)管要求認證監(jiān)管者必須知法懂法，學會運用法律法規(guī)指導監(jiān)管工作，用法律法規(guī)約束監(jiān)管行為；依法監(jiān)管要求監(jiān)管者必須做到行為規(guī)范、自覺守法、正人正己、公正廉潔，依法實施許可、依法開展檢查、依法行使處罰、保證監(jiān)管行為、監(jiān)管過程、監(jiān)管結(jié)果的合法性和規(guī)范性，不能以權(quán)代法、以情代法、越權(quán)執(zhí)法，更不能執(zhí)法犯法、徇私枉法。

　　其三，要建立嚴格的執(zhí)法程序。程序決定結(jié)果，嚴格、規(guī)范的執(zhí)法程序是依法監(jiān)管的重要保證。

科學監(jiān)管

　　科學監(jiān)管是指認證監(jiān)管部門運用科學的監(jiān)管理念、監(jiān)管制度、監(jiān)管方式、監(jiān)管手段對認證活動實施監(jiān)管，用最小的監(jiān)管成本獲取最佳的監(jiān)管效果，以實現(xiàn)監(jiān)管目標的途徑和方法。

　　要樹立科學的監(jiān)管理念?？茖W、先進的監(jiān)管理念是一種監(jiān)管文化，是監(jiān)管實踐活動的指南。國家認監(jiān)委在認真總結(jié)過去認證監(jiān)管經(jīng)驗教訓的基礎上，借鑒國際先進做法，結(jié)合中國認證的實際，提出的國家認監(jiān)委2006年工作思路，即圍繞“規(guī)范工作，提高認證有效性”這一重點，做好“完善一個體系，突出一條主線，強化一種機制，打牢一個基礎，建設一支隊伍”。這一理念的創(chuàng)新，體現(xiàn)了認證監(jiān)管的發(fā)展方向，體現(xiàn)了我國認證的客觀實際，體現(xiàn)了監(jiān)管工作的特點和規(guī)律，使認證監(jiān)管工作有了明確的工作方向和重點，是指導監(jiān)管工作有效開展的科學理念，是監(jiān)管實踐的行為準則，必須加以貫徹和落實。

　　要建立科學的監(jiān)管制度。在新的監(jiān)管形勢下，依靠傳統(tǒng)的監(jiān)管模式已不能適應監(jiān)管工作的需要，這就要求認證監(jiān)管部門必須根據(jù)不斷發(fā)展變化的情況，在監(jiān)管制度上有所創(chuàng)新，有所突破。要根據(jù)監(jiān)管理念的要求和監(jiān)管工作的需要，摒棄不合時宜的監(jiān)管制度，逐步建立評級、預警、分類監(jiān)管、內(nèi)控評價等制度，為監(jiān)管工作提供保證。

　　要實行科學的監(jiān)管方式。認證制度建立和實施環(huán)節(jié)有效性可從認證源頭上保證認證的有效性，但對認證活動和認證結(jié)果進行監(jiān)督同樣是保證認證有效性的重要手段。這種監(jiān)督，一方面可發(fā)現(xiàn)認證服務機構(gòu)實施環(huán)節(jié)中存在的問題，有助于其及時采取糾正措施，另一方面可加強對認證服務機構(gòu)的約束、督促和提醒，使其更加自覺地保證認證實施活動的規(guī)范性，從而保證認證結(jié)果的有效性。這種監(jiān)督應當與認證服務機構(gòu)行業(yè)自律、認可監(jiān)管、同行評議、政府行政監(jiān)管、市場監(jiān)督等幾個方面結(jié)合，建立起完善的監(jiān)督體系，確保認證服務機構(gòu)的工作質(zhì)量。

   要運用科學的監(jiān)管方法。面對紛繁復雜、千頭萬緒的監(jiān)管工作，認證監(jiān)管部門必須改變過去平均使用監(jiān)管資源，“眉毛”、“胡子”一把抓的工作方法，努力探索認證監(jiān)管工作的規(guī)律。加強對認證服務機構(gòu)和認證有效性的監(jiān)督，采用地方認證監(jiān)管部門經(jīng)常性監(jiān)督檢查和國家認監(jiān)委專項監(jiān)督檢查相結(jié)合的方法進行。地方認證監(jiān)管部門經(jīng)常性監(jiān)督檢查可在每年固定時間進行，由地方認證監(jiān)管部門上報抽查方案，批準后地方按照統(tǒng)一認證監(jiān)管部門方案組織實施，并向國家認監(jiān)委報告抽查結(jié)果。對于抽查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，按照執(zhí)法權(quán)限作出處罰。國家認監(jiān)委根據(jù)國家總體要求和社會發(fā)展中出現(xiàn)的新情況制定國家專項監(jiān)督抽查計劃，并組織地方認證監(jiān)管部門、認可機構(gòu)或認證機構(gòu)以同行評議的方式實施。作為對認證機構(gòu)進行經(jīng)常性監(jiān)督的方式之一，認證有效性稽查工作由地方認證監(jiān)管部門負責；認證有效性監(jiān)督抽查工作可以單獨進行或與質(zhì)檢系統(tǒng)其他對企業(yè)的監(jiān)督抽查相結(jié)合，對于可以量化的指標做到量化排序，半年或一年公布排序結(jié)果。

　　要建立科學的監(jiān)管組織機構(gòu)。提高認證有效性，首先要完善認證認可監(jiān)督管理體系，形成法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認可約束、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的工作機制。

　 加強對認證有效性的監(jiān)管工作要在國家質(zhì)檢總局、認監(jiān)委的統(tǒng)一領導、統(tǒng)一部署、統(tǒng)一組織和統(tǒng)一安排下，各級認證監(jiān)管部門要積極履行監(jiān)管職能，充分發(fā)揮地方認證監(jiān)管部門的作用，以切實保證認證的有效性，維護認證各方和消費者權(quán)益為目標，明確監(jiān)管環(huán)節(jié)，創(chuàng)新監(jiān)管模式，提高監(jiān)管效率，努力形成分工明確、尺度統(tǒng)一、行為規(guī)范、保障有力的長效監(jiān)管工作機制。

　　目前，我國認證機構(gòu)和獲證組織的規(guī)模、水平、管理能力及認證的目的不同，而需監(jiān)管的范圍之廣，監(jiān)管的數(shù)量之多，監(jiān)管任務之繁重，這就要建立國家、省、市、縣上下協(xié)調(diào)、行動一致、高效運轉(zhuǎn)的認證監(jiān)管體系；要下移認證監(jiān)管重心，省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技監(jiān)部門已成立專門的認證監(jiān)管機構(gòu)，地（市）質(zhì)量技監(jiān)部門也應成立專門的認證監(jiān)管機構(gòu)，簡化監(jiān)管層次和環(huán)節(jié)。科學配置和利用現(xiàn)有的監(jiān)管資源，實現(xiàn)機構(gòu)資源、人力資源的流程化、專業(yè)化配置，最大限度地發(fā)揮市、縣兩極質(zhì)量技監(jiān)部門已經(jīng)建立的區(qū)域監(jiān)管網(wǎng)絡的資源效率。認證監(jiān)管的政策性和技術(shù)性都很強，在政策上要緊緊圍繞服務于國家經(jīng)濟和社會發(fā)展這個中心任務，充分發(fā)揮認證在經(jīng)濟發(fā)展中提高質(zhì)量和效益的功效，按照國家經(jīng)濟和社會發(fā)展工作重點的需要，確定認證監(jiān)管工作的著力點；從事認證監(jiān)管工作的人員既要了解國家有關經(jīng)濟和社會發(fā)展的規(guī)劃、方針、政策，又要熟知開展認證活動的相關業(yè)務知識及其相關的法律法規(guī)。這就要加強對各檢驗檢疫局和各地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的認證監(jiān)管人員的認證業(yè)務知識培訓和執(zhí)法指導。

適度監(jiān)管

　　適度監(jiān)管是指認證監(jiān)管部門在監(jiān)管過程中正確處理監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與創(chuàng)新的關系，既對認證業(yè)實施有效監(jiān)管，又促進認證業(yè)發(fā)展的監(jiān)管策略。

　　認證監(jiān)管是一門藝術(shù)，也是一門哲學。認證活動已逐步滲透到我國經(jīng)濟建設的各個方面，認證結(jié)果的廣泛采信及其在貿(mào)易活動中的作用，凸現(xiàn)了認證認可工作在國家經(jīng)濟、商貿(mào)活動中的重要地位。但是從某種意義上講，認證業(yè)經(jīng)營也有風險，監(jiān)管本身也是為了促進認證業(yè)的健康發(fā)展，提高認證業(yè)的國際競爭能力。因此，認證監(jiān)管既是對認證業(yè)風險的適度約束，也是對認證業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的適度保護。我們曾經(jīng)經(jīng)歷了“一放就亂、一亂就管、一管就死、一死就放”的過程。因此，認證監(jiān)管部門要做到既依法監(jiān)管，防范風險，又鼓勵創(chuàng)新，促進發(fā)展。

　　首先，要正確處理穩(wěn)定與發(fā)展的關系。隨著加入世界貿(mào)易組織過渡期的即將結(jié)束，我國認證對外開放的廣度和深度將更加擴大，除了要加快解決認證機構(gòu)自身存在的問題，還要站在世界舞臺，面對來自國外認證機構(gòu)的激烈競爭。因此，認證監(jiān)管部門必須全盤謀劃、科學施策，一方面通過加強監(jiān)管，促進認證機構(gòu)加快解決自身存在的不足和問題，維護認證秩序，維護認證機構(gòu)“客觀獨立、公開公正、誠實信用”的形象，維護需求認證組織的信心，另一方面要通過推進改革，千方百計地引導認證服務機構(gòu)提高管理水平，提高綜合競爭能力，加快發(fā)展步伐。

　　其次，要正確處理加強監(jiān)管與認證創(chuàng)新的關系。企業(yè)的生命力在于創(chuàng)新，認證服務機構(gòu)要實現(xiàn)發(fā)展，提升國際競爭能力，就必須不斷創(chuàng)新，而創(chuàng)新必然會伴隨著風險，風險則會給認證服務機構(gòu)帶來收益回報。因此認證監(jiān)管不但不能扼殺創(chuàng)新、阻礙發(fā)展，反而應當保護創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)新。認證監(jiān)管部門必須尊重認證服務機構(gòu)的認證主體地位，正確處理加強監(jiān)管與推動創(chuàng)新的關系，科學設限，有所為有所不為，減少一切不必要的限制，積極推動認證服務機構(gòu)體制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、業(yè)務創(chuàng)新、服務創(chuàng)新，最大限度地保護認證服務機構(gòu)創(chuàng)新的積極性。要正確處理行政監(jiān)管與市場約束的關系，明確哪些該管，哪些不該管，該管的要管好，不該管的要放手，由市場調(diào)節(jié)解決。對于認證機構(gòu)開辦的新業(yè)務，只要按認證規(guī)則運行，有完善的內(nèi)部控制制度，能夠有效防范風險，就應該簡化手續(xù)、減少限制。

　　依法監(jiān)管、科學監(jiān)管、適度監(jiān)管都是認證監(jiān)管工作必須遵循的原則，三者相互依存、有機統(tǒng)一、不可分割，其目的都是為了提高認證監(jiān)管的有效性，促進認證業(yè)的合法穩(wěn)健運行，促進認證事業(yè)的發(fā)展。只有綜合地、藝術(shù)地、靈活地運用好這三項原則，依法依規(guī)、科學靈活、兼顧適度地開展認證監(jiān)管工作，才能在更高的層次上把握監(jiān)管全局，提高監(jiān)管能力，提升監(jiān)管水平?！?/p>

（作者單位：山東省濟寧市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）