第141號

   《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2011年1月13日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年9月1日起施行。

    局  長   

    二〇一一年七月二十日

認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法

    第一章   總則

    第一條 為加強(qiáng)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證活動，提高認(rèn)證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（以下簡稱認(rèn)證認(rèn)可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)是指依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立，獨(dú)立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。

    第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動，以及對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。

    第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

   國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。

   省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡稱直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認(rèn)證活動的監(jiān)督管理工作。

    第五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨(dú)立、誠實信用的原則，維護(hù)社會信用體系。

    第六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

    第二章   設(shè)立與審批

    第七條 設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。

    未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得從事認(rèn)證活動。

    第八條  設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    （一）具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；

   （二）具有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的章程和管理制度；屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報告；

   （三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明；

    （四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；

   （五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；

    (六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。

   從事產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。

    第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

   （一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無不良記錄；

    （二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可或者有關(guān)當(dāng)局的承認(rèn)；

   （三）設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營認(rèn)證機(jī)構(gòu)的中國合營、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機(jī)構(gòu)、實驗室，并無不良從業(yè)記錄；外方投資者應(yīng)當(dāng)符合本條第一、二項；

   外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。

    第十條  設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審批程序：

   （一）設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；

   （二）國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；

   （三）國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立申請之日起90日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請人出具認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由；

   （四）國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認(rèn)證、檢測等技術(shù)能力進(jìn)行評審，并書面告知申請人。專家評審的時間為30日，不計算在國家認(rèn)監(jiān)委作出批準(zhǔn)的期限內(nèi)；

   （五）申請人憑國家認(rèn)監(jiān)委出具的認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書，依法辦理有關(guān)登記手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》；

    （六）國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄。

    國家認(rèn)監(jiān)委實施認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。

    第十一條 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要延續(xù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前90日向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請。

   國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對提出延續(xù)申請的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進(jìn)行復(fù)查，并在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

    第十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司、分公司應(yīng)當(dāng)依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批程序進(jìn)行，經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得公司登記機(jī)關(guān)登記后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。

    第十三條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

    （一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；

    （二）子公司符合本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件，同時符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；

    （三）子公司由認(rèn)證機(jī)構(gòu)全資或者控股。

    第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

    （一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；

    （二）分公司具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；

    （三）分公司具有5名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；

    （四）分公司所在地具有獲得本機(jī)構(gòu)認(rèn)證的組織；

    （五）分公司具有符合認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)管理制度；

    （六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。

    第十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認(rèn)證機(jī)構(gòu)向辦事機(jī)構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案；外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)向辦事機(jī)構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、隸屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。

   省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機(jī)構(gòu)名錄，并向國家認(rèn)監(jiān)委報送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所屬辦事機(jī)構(gòu)的名錄。

    第十六條 境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、登記證明文件、國外認(rèn)可機(jī)構(gòu)證明文件、隸屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。

    國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機(jī)構(gòu)名錄。

    第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過合約方式分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險和相關(guān)責(zé)任。

    申請從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。

    第十八條 有下列情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認(rèn)監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：

    （一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的；

    （二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；

    （三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)合并或者分立的；

    （四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；

    （五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

    擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認(rèn)監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。

    第三章 行為規(guī)范

    第十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨(dú)立和客觀開展認(rèn)證活動，建立風(fēng)險防范機(jī)制，對其認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機(jī)構(gòu)不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

    第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并作出認(rèn)證結(jié)論。

    國家認(rèn)監(jiān)委尚未制定認(rèn)證規(guī)則的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以自行制定認(rèn)證規(guī)則，并報國家認(rèn)監(jiān)委備案。

    第二十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機(jī)構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。

    第二十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

    （一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認(rèn)證信息。

   （二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有多個辦公場所開展認(rèn)證活動時，應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認(rèn)證過程。

    第二十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員管理制度，定期對認(rèn)證人員的能力進(jìn)行培訓(xùn)和評價，保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認(rèn)證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動的人員。

    第二十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證委托人委托認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實，根據(jù)認(rèn)證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度，對認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認(rèn)證人員和技術(shù)專家實施認(rèn)證。

    第二十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ(rèn)證全過程實施有效控制，確保認(rèn)證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證程序和活動，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認(rèn)證人員對上述過程進(jìn)行評價。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ(rèn)證結(jié)果進(jìn)行評定和有效控制，并對認(rèn)證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。

    第二十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，以證實認(rèn)證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當(dāng)使用中文，歸檔留存時間應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致。

    第二十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時做出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論客觀、真實。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供給認(rèn)證委托人。認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

    第二十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時向認(rèn)證委托人出具認(rèn)證證書、準(zhǔn)許使用認(rèn)證標(biāo)志，認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。

   認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認(rèn)證證書所含內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證實施的實際情況。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報國家認(rèn)監(jiān)委備案。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式。

    第二十九條經(jīng)合并或者分立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其發(fā)生變更之前出具的認(rèn)證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認(rèn)證證書。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)被注銷、撤銷批準(zhǔn)資格后，持有該機(jī)構(gòu)有效認(rèn)證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進(jìn)行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認(rèn)監(jiān)委。

    第三十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，對誤用和未按照規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。

    第三十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求；對不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫?；蛘叱蜂N其認(rèn)證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志繼續(xù)使用。

    第三十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司應(yīng)當(dāng)以認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名義從事其批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求開展工作。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)子公司、分公司不得以其他形式設(shè)立與認(rèn)證活動有關(guān)的機(jī)構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動。

    第三十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)和境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及人員，不得從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等活動，不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動。

    第四章 監(jiān)督檢查

    第三十四條 國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守認(rèn)證認(rèn)可條例和本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督。

   國家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對認(rèn)證結(jié)果和認(rèn)證活動進(jìn)行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證組織名單。

    第三十五條 國家認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機(jī)構(gòu)實行認(rèn)證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告審查制度。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國家認(rèn)監(jiān)委報送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息，包括：獲得認(rèn)證的組織詳細(xì)情況、暫?；虺蜂N認(rèn)證證書情況以及與認(rèn)證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。

    國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時匯總認(rèn)證機(jī)構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。

   認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認(rèn)監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。

    第三十六條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對所轄區(qū)域的認(rèn)證活動實施監(jiān)督，查處認(rèn)證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機(jī)制。

    第三十七條 國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)實施的認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事機(jī)構(gòu)備案以及認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

   省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所屬分支出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)實施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

   省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認(rèn)證監(jiān)督管理工作情況報送國家認(rèn)監(jiān)委。

    第三十八條 國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當(dāng)給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：

    （一）設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)未向所在地省級認(rèn)證監(jiān)管部門備案的；

    （二）境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)未向國家認(rèn)監(jiān)委備案的；

    （三）自行制定的認(rèn)證規(guī)則未向國家認(rèn)監(jiān)委備案的；

    （四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；

   （五）認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標(biāo)志與備案證書、標(biāo)志不符的。

    第三十九條 國家鼓勵認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以證明其實施認(rèn)證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認(rèn)可的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過認(rèn)可。

   認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效跟蹤監(jiān)督，對認(rèn)證結(jié)果的符合性進(jìn)行抽查。對不能持續(xù)符合認(rèn)可要求的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫?；蛘叱蜂N認(rèn)可資格的處理。對認(rèn)可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認(rèn)監(jiān)委。

    第四十條認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進(jìn)行評議，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向國家認(rèn)監(jiān)委報告。

    第四十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

    第四十二條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書，及時向國家認(rèn)監(jiān)委、地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機(jī)關(guān)對獲證組織進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。

    第四十三條認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》注銷手續(xù)：

    （一）《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；

    （二）《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準(zhǔn)決定的；

    （三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)依法終止的；

    （四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

    第四十四條 有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定：

    （一）國家認(rèn)監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的；

    （二）超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的；

    （三）違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的；

    （四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的；

    (五)認(rèn)證機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

    （六）依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。

    第四十五條 任何單位和個人對認(rèn)證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

    第五章  法律責(zé)任

    第四十六條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立等審批事項的，國家認(rèn)監(jiān)委不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)等審批事項。

    第四十七條 申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立等審批事項批準(zhǔn)證書的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

    第四十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司或分公司從事認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司或分公司停止認(rèn)證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

    第四十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。

    第五十條境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，并予公布。

    第五十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司以其他形式設(shè)立機(jī)構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認(rèn)監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準(zhǔn)資格，并對其認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

    第五十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。

    第五十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告，并予以公布：

    （一）專職認(rèn)證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；

    （二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

    （三）未按時提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；

    （四）其他違反本辦法規(guī)定的。

    第五十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：

    （一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認(rèn)證證書，未向社會公布的；

    （二）未向認(rèn)證委托人提供認(rèn)證審核文件的；

    （三）審核時間嚴(yán)重不足，低于認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的；

    （四）從事認(rèn)證咨詢活動的；

   （五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)未按照法定要求備案，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認(rèn)證證書或者未采取其他糾正措施的；

   （六）在行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的；

    （七）其他違反本辦法規(guī)定的。

    第五十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布：

   （一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認(rèn)）的人員或者使用不符合認(rèn)證要求和能力的人員從事認(rèn)證審核、檢查活動的；

   （二）增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求，認(rèn)證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認(rèn)證委托人的糾正措施進(jìn)行有效驗證即出具認(rèn)證證書的；

   （三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認(rèn)證決定，導(dǎo)致未按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的程序和要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認(rèn)證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；

   （四）認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書，并對外公布的；

    （五）其他違反認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的。

    第五十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布：

    （一）超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動的；

    （二）涂改、偽造《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)資格的；

    （三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認(rèn)證活動的；

    （四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認(rèn)證活動的。

    第五十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，對負(fù)有直接責(zé)任認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

    第五十八條 對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的其他違法行為，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

    第五十九條 國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對認(rèn)證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第六章  附則

    第六十條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)，依照本辦法第二章關(guān)于境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。

    第六十一條  本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。

    第六十二條  本辦法自2011年9月1日起施行。