編者按

認(rèn)證是指由第三方證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的活動，其中與人員能力評價有關(guān)的第三方證明活動被稱為人員認(rèn)證。由于各種原因，我國統(tǒng)一的人員認(rèn)證制度尚未建立，但在認(rèn)證人員能力評價方面建立并實(shí)施了與國際接軌的認(rèn)證人員國家注冊(認(rèn)證)制度。

本文全面梳理了我國人員認(rèn)證制度，并結(jié)合我國認(rèn)證行業(yè)發(fā)展需要，就人員認(rèn)證工作開展相關(guān)問題進(jìn)行了深入思考，以期為系統(tǒng)干部和從業(yè)人員熟悉相關(guān)工作提供有價值的參考。

人員認(rèn)證的概念及其特性

基本概念

認(rèn)證是指與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。

人員認(rèn)證是一種提供保證的方法，表明獲得認(rèn)證的人員滿足了認(rèn)證方案的要求。人員認(rèn)證的總體目的是對一個人完成一項(xiàng)任務(wù)或工作的能力給予承認(rèn)。人員認(rèn)證的價值在于公眾的信任和信心。而公眾的信任則有賴于第三方機(jī)構(gòu)(人員認(rèn)證機(jī)構(gòu))實(shí)施的對能力的有效評審和定期重復(fù)確認(rèn)。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)是指對特定領(lǐng)域人員的特定能力與規(guī)定要求的符合性進(jìn)行評價的機(jī)構(gòu)。與其他類型的認(rèn)證機(jī)構(gòu)相比，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重點(diǎn)工作是實(shí)施考核，即采用客觀的準(zhǔn)則對人員能力進(jìn)行測評并計(jì)分。

人員認(rèn)證的適用范圍及其特性

國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17024“引言”指出，由于技術(shù)的不斷創(chuàng)新和人員的日益專業(yè)化，人員認(rèn)證方案的開發(fā)能夠彌補(bǔ)教育和培訓(xùn)方面的不足，從而促進(jìn)全球就業(yè)市場的發(fā)展；但人員認(rèn)證并不適用于全部的人員能力評價活動，對于那些與公共服務(wù)、政府運(yùn)行有關(guān)的崗位，采用不同于認(rèn)證的其他人員資格確認(rèn)方法更適宜。因此，在涉及人員能力評價方面，人員認(rèn)證不是唯一選擇。綜合而言，人員認(rèn)證具有以下適用特性。

人員認(rèn)證制度建設(shè)具有明顯的市場驅(qū)動特性。由于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，某個特定行業(yè)對其從業(yè)人員的水平能力有相對明確且統(tǒng)一的要求，這些需求可以以考核、測評等方式加以確定。通過建立特定領(lǐng)域人員認(rèn)證制度，將行業(yè)對于人才的需求與人才培養(yǎng)有機(jī)銜接起來，成熟一個建立一個，屬于典型的“自下而上”的市場驅(qū)動模式。

接受認(rèn)證及其結(jié)果采信具有自愿性屬性。由于人員認(rèn)證是基于市場需求而產(chǎn)生的，是第三方機(jī)構(gòu)提供的證明活動，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性決定了其認(rèn)證結(jié)果是否會被采信。對于被認(rèn)證人員而言，證明自身有從事某一崗位的水平能力和是否被雇主所聘用之間無必然的關(guān)聯(lián)，也即從事某一行業(yè)的人員可自愿選擇是否接受認(rèn)證、雇主可自愿選擇是否采信認(rèn)證結(jié)果。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有專業(yè)化和公正性的特點(diǎn)。出于成本或?qū)I(yè)性的考慮，特定行業(yè)內(nèi)的每個企業(yè)(雇主或機(jī)構(gòu))都對所需人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核和測評，既不現(xiàn)實(shí)也無必要。由專門機(jī)構(gòu)開展考核、評價工作，又因其評價結(jié)果的公正性、客觀性和可用性，容易被政府、企業(yè)所采信，既可行也是大勢所趨。作為公正的第三方機(jī)構(gòu)，為社會提供有關(guān)人員水平能力的公正準(zhǔn)確的證明是其核心的職責(zé)。

開展人員認(rèn)證需要有相當(dāng)?shù)囊?guī)模為支撐。由于人員認(rèn)證的自愿性及專業(yè)化的特性，基于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，開展人員認(rèn)證、推廣并被采信，需要投入大量的成本，如果沒有相當(dāng)規(guī)模的潛在受認(rèn)證群體，就很難開展起某個領(lǐng)域的人員認(rèn)證工作。

人員認(rèn)證工作具有規(guī)范性、互認(rèn)性的特性。人員認(rèn)證工作基于國際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則開展，特別是經(jīng)過修訂并于2012年實(shí)施的ISO/IEC17024《人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，是世界各國從事人員認(rèn)證工作的機(jī)構(gòu)建立內(nèi)部管理體系和人員認(rèn)證制度，提高管理水平、保持良好績效的重要基礎(chǔ)性文件。以國際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則為基礎(chǔ)開展人員認(rèn)證工作，目的是為各國人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立一個全球公認(rèn)的工作基礎(chǔ)，并以此為基礎(chǔ)在人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間、人員認(rèn)證制度之間建立互認(rèn)制度，促進(jìn)人員認(rèn)證結(jié)果在世界范圍內(nèi)被普遍接受。

國際人員認(rèn)證工作的發(fā)展概況

人員認(rèn)證制度的起源與推廣

國外人員認(rèn)證制度起源于上世紀(jì)，50年代日本建立并實(shí)施的能源管理師認(rèn)證制度，60年代美國建立并實(shí)施了無損檢測人員資格鑒定與認(rèn)證制度，隨后，焊工認(rèn)證、信息安全保障人員認(rèn)證等制度伴隨標(biāo)準(zhǔn)的建立與推廣，迅速在美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)推廣開來，有些還以國際標(biāo)準(zhǔn)的形式得到世界范圍的廣泛認(rèn)同。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的建立與發(fā)展

上世紀(jì)80年代，隨著質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)(ISO9000)認(rèn)證的發(fā)展，英國成立了第一個認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)—國際審核員注冊協(xié)會(IRCA)，對認(rèn)證人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核和專業(yè)能力認(rèn)證(即注冊)。IRCA的做法迅速成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)模式，在世界多地得到推崇。1995年，國際審核員培訓(xùn)與認(rèn)證協(xié)會(IATCA)成立，制定了世界統(tǒng)一的審核員認(rèn)證、培訓(xùn)準(zhǔn)則，并在此基礎(chǔ)上建立了國際多邊互認(rèn)機(jī)制。此后，世界多數(shù)國家或地區(qū)幾乎都成立了認(rèn)證人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

之后，鑒于人員認(rèn)證要求已延伸至商業(yè)、工業(yè)和政府等更多領(lǐng)域，IATCA會員認(rèn)識到認(rèn)證人員的認(rèn)證僅占人員認(rèn)證市場的一小部分，2005年，因業(yè)務(wù)內(nèi)容的擴(kuò)展和國際標(biāo)準(zhǔn)的變化，IATCA更名為國際人員認(rèn)證協(xié)會(IPC)，作為一個非營利組織，該協(xié)會目前的業(yè)務(wù)重點(diǎn)是各類專業(yè)人員的認(rèn)證，不再限于認(rèn)證人員認(rèn)證。

通過國外發(fā)達(dá)國家和地區(qū)開展人員認(rèn)證工作的實(shí)際證明，經(jīng)過培訓(xùn)并獲得認(rèn)證的人員(特別是認(rèn)證人員)保持了較高水平的一致性的專業(yè)技術(shù)能力和職業(yè)素養(yǎng)，因而得到了雇主單位(如認(rèn)證機(jī)構(gòu))的普遍信任，極大提升了相關(guān)領(lǐng)域工作質(zhì)量。

國際標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施

2003年，ISO/IEC(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國際電工委員會)發(fā)布了國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17024《人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，2012年重新修訂了該標(biāo)準(zhǔn)用以統(tǒng)一指導(dǎo)各國的人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作。此后，ISO/IEC又陸續(xù)發(fā)布了一系列有關(guān)認(rèn)證人員認(rèn)證的國際標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)規(guī)定了認(rèn)證人員的能力要求和評價方法，構(gòu)建了認(rèn)證人員認(rèn)證與注冊的國際規(guī)范體系，成為世界各國共同遵守的專業(yè)規(guī)范，也是同行交流、多邊互認(rèn)的基礎(chǔ)。

國際標(biāo)準(zhǔn)下的人員認(rèn)證活動性質(zhì)由“認(rèn)可”向“認(rèn)證”的轉(zhuǎn)變

1996年，ISO/IEC發(fā)布指南2：1996《標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用詞匯》中，對“認(rèn)可”的定義為：由權(quán)力機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)或人員具備執(zhí)行特定任務(wù)的能力進(jìn)行正式承認(rèn)的程序。對“認(rèn)證”的定義為：由第三方對產(chǎn)品、過程或服務(wù)達(dá)到規(guī)定要求給出書面保證的程序。根據(jù)該定義，對人員能力進(jìn)行評價和注冊屬于“認(rèn)可”的范疇。

2004年，ISO/IEC發(fā)布17000:2004《合格評定——詞匯和通用原則》，對“認(rèn)可”的定義為：正式表明合格評定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評定工作能力的第三方證明；對“認(rèn)證”的定義為：與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。根據(jù)該定義，對人員能力進(jìn)行評價和注冊屬于“認(rèn)證”的范疇。

如上所述，人員認(rèn)證制度起源于市場發(fā)展需求、規(guī)范于國際標(biāo)準(zhǔn)、成熟于認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)，今后將發(fā)展于服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下的有關(guān)行業(yè)。

我國人員認(rèn)證工作發(fā)展現(xiàn)狀

由于各種原因，目前我國的統(tǒng)一的人員認(rèn)證制度尚未建立，但在認(rèn)證人員能力評價方面建立并實(shí)施了與國際接軌的認(rèn)證人員國家注冊(認(rèn)證)制度。

我國認(rèn)證人員注冊(認(rèn)證)制度的建立與發(fā)展

上世紀(jì)90年代，伴隨著我國認(rèn)證認(rèn)可工作的發(fā)展，我國的認(rèn)證人員能力認(rèn)證工作同步啟動。原國家商檢局和原國家技術(shù)監(jiān)督局均批準(zhǔn)成立了認(rèn)證人員認(rèn)可機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持“等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)”“與國際接軌”原則建立了由政府主導(dǎo)、事業(yè)單位具體實(shí)施的認(rèn)證人員能力評價制度。

1995年，我國作為創(chuàng)始成員參加了IATCA，并全面等同采用了ITACA的各項(xiàng)注冊準(zhǔn)則及程序；1998年與英、美、澳、新等五國首批簽署了ITACA-MLA國際互認(rèn)協(xié)議，實(shí)現(xiàn)了審核員注冊資格的跨國互認(rèn)，這是我國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)在國際認(rèn)證人員注冊領(lǐng)域取得的重大成就。

2001年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會成立，整合了原多個部門開展的認(rèn)證人員能力評定工作職責(zé)，明確授權(quán)中國合格評定國家認(rèn)可中心(CNAS)統(tǒng)一實(shí)施認(rèn)證人員國家注冊制度，實(shí)現(xiàn)了我國認(rèn)證人員能力評定工作的統(tǒng)一管理。同時，根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》有關(guān)規(guī)定，其注冊結(jié)果作為政府采信的認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入依據(jù)。

2005年，因業(yè)務(wù)內(nèi)容的擴(kuò)展和國際標(biāo)準(zhǔn)的變化，IATCA更名為國際人員認(rèn)證協(xié)會(IPC)，認(rèn)證人員能力評價由認(rèn)可范疇調(diào)整為認(rèn)證范圍，原國家認(rèn)監(jiān)委決定將認(rèn)證人員能力評價工作職責(zé)從中國合格評定國家認(rèn)可中心劃入新成立的中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)。

我國認(rèn)證人員注冊(認(rèn)證)工作發(fā)展現(xiàn)狀

目前，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會負(fù)責(zé)統(tǒng)一實(shí)施認(rèn)證人員國家注冊(認(rèn)證)制度。認(rèn)證人員注冊按大類分為管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和其他(主要包括認(rèn)證咨詢師等)共4大類，注冊項(xiàng)目25個。截至2019年6月底，注冊人員共計(jì)6.6萬余人，累計(jì)發(fā)放有效證書13萬余張。2013年，該協(xié)會秘書長當(dāng)選IPC主席，進(jìn)一步增強(qiáng)了我國在國際認(rèn)證人員認(rèn)證領(lǐng)域的話語權(quán)。

認(rèn)證人員注冊(認(rèn)證)制度對未來做好人員認(rèn)證制度建設(shè)的借鑒意義

認(rèn)證人員注冊(認(rèn)證)制度是人員認(rèn)證制度的一個組成部份，由于其源于國際通行做法，有國際標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施規(guī)范、業(yè)務(wù)范圍、國際互認(rèn)和國際組織支撐，被國際上普遍接受和采用。

我國引入認(rèn)證人員注冊制度后，堅(jiān)持與我國發(fā)展實(shí)際相結(jié)合，人員考核、評定、能力持續(xù)提升，適應(yīng)了認(rèn)證認(rèn)可工作發(fā)展需要，日趨成熟。作為人員認(rèn)證制度的一個種類，認(rèn)證人員注冊(認(rèn)證)制度具有非常好的可復(fù)制性，加強(qiáng)對認(rèn)證人員注冊(認(rèn)證)制度的研究，對于建立和推廣其他類型的人員認(rèn)證制度具有很好的借鑒意義。

我國人員認(rèn)證制度建設(shè)展望

人員認(rèn)證制度的發(fā)展空間

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)主體日益活躍，作為市場經(jīng)濟(jì)主體構(gòu)成要素的企業(yè)及各類人才，在企業(yè)發(fā)展及人員職業(yè)發(fā)展過程中，對于能力評價的證明和能力持續(xù)提升的需求日益增加。隨著國家職業(yè)資格制度改革的不斷深化，為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能、降低制度性交易成本，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，持續(xù)激發(fā)市場主體創(chuàng)造活力，把可以由市場解決的問題交給市場，國家職業(yè)資格目錄不斷進(jìn)行調(diào)整，越來越多的與人員能力有關(guān)的水平評價活動將交由社會第三方評價機(jī)構(gòu)即人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展。因此，人員認(rèn)證制度存在更加廣闊和現(xiàn)實(shí)的發(fā)展空間，與之相關(guān)的人員認(rèn)證活動的開展，也是市場需求的自然選擇。

人員認(rèn)證制度發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)

立法層面的確認(rèn)?，F(xiàn)行有效的《認(rèn)證認(rèn)可條例》有關(guān)人員認(rèn)證的內(nèi)容滯后于國際標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整及實(shí)際工作的需要，應(yīng)立即著手進(jìn)行有關(guān)的法律制修訂，明確人員認(rèn)證的概念，確定其活動的“認(rèn)證”屬性，給人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)以發(fā)展空間。

采信機(jī)制的建立。通過管理體系認(rèn)證制度和服務(wù)認(rèn)證的制度在我國建立、推廣的經(jīng)驗(yàn)來看，在市場機(jī)制完善過程中，作為“傳遞信任”的認(rèn)證制度要想更好地發(fā)揮作用，采信機(jī)制的建立，特別是政府和行業(yè)先行采信，樹立導(dǎo)向作用，帶動全社會采信，對促進(jìn)人員認(rèn)證制度建設(shè)及相關(guān)行業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。

國際標(biāo)準(zhǔn)及國家標(biāo)準(zhǔn)的建立與執(zhí)行。作為國際通行的人員認(rèn)證制度，其建立的前提和基礎(chǔ)是國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。因此，積極加入合格評定標(biāo)準(zhǔn)化國際組織，參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂，加快國際標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，是中國從人力資源大國向人力資源強(qiáng)國邁進(jìn)的過程中，在人員認(rèn)證制度建設(shè)方面實(shí)現(xiàn)“跟跑”、“并跑”，最終實(shí)現(xiàn)“領(lǐng)跑”的前提。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)服務(wù)能力建設(shè)。作為對人的能力進(jìn)行符合性評價與證明的專門機(jī)構(gòu)，其服務(wù)能力及水平對人員認(rèn)證制度的建立、應(yīng)用及市場采信有著極其重要的影響；推動、引導(dǎo)建立專業(yè)化、品牌化的人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化對人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，是人員認(rèn)證制度在各行業(yè)廣泛應(yīng)用的重要基礎(chǔ)保障。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求

法律事宜

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個法律實(shí)體，或一個法律實(shí)體內(nèi)有明確界定的一部分，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠?qū)ζ渌姓J(rèn)證活動承擔(dān)法律責(zé)任。政府性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)因其政府地位而被視為法律實(shí)體。

認(rèn)證決定的責(zé)任

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對與認(rèn)證有關(guān)的決定(包括認(rèn)證的授予、保持、更新、暫?；虺蜂N以及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮小)負(fù)責(zé)，并應(yīng)保持作出上述決定的權(quán)力，不應(yīng)委托給他人。

公正性的管理

(1)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其組織結(jié)構(gòu)、政策和程序形成文件，以管理的公正性確保認(rèn)證活動得到公正的實(shí)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理者應(yīng)對認(rèn)證活動的公正性作出承諾。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有可公開獲取的聲明，表明其理解公正性在認(rèn)證活動中的重要性，對利益沖突進(jìn)行管理并確保其認(rèn)證活動的客觀性。

(摘錄自國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17024：2012)

(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公正對待申請人、候選人和獲證人員。

(3)人員認(rèn)證的政策和程序應(yīng)對所有申請人、候選人和獲證人員保持公平。

(4)人員認(rèn)證不應(yīng)設(shè)定不適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)或其他的限制性基礎(chǔ)條件，例如某協(xié)會或團(tuán)體的成員資格。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)利用程序不公平地阻礙或限制申請人或候選人申請。

(5)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對其認(rèn)證活動的公正性負(fù)責(zé)，不應(yīng)允許商業(yè)的、財(cái)務(wù)的或其他方面的壓力損害公正性。

(6)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷識別對公正性的威脅，包括那些源自認(rèn)證機(jī)構(gòu)活動、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、社會關(guān)系及工作人員人際關(guān)系的威脅。當(dāng)然，這些關(guān)系并非必然對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成威脅。

注1：威脅認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的關(guān)系可能源自其所有權(quán)、法人治理結(jié)構(gòu)、行政管理、工作人員、共享資源、財(cái)務(wù)、合同、營銷(包括品牌)、支付銷售傭金或新客戶中介費(fèi)等。

注2：對公正性的威脅可能是實(shí)質(zhì)性的，也可能是僅被認(rèn)識到的。

注3：關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)指與認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有共同(不論是全部的或部分的)所有者、共同的董事會成員、合同關(guān)系、共有名稱、共同職員、非正式協(xié)議或其他形式等關(guān)系的機(jī)構(gòu)，這些關(guān)系可使關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)從認(rèn)證決定中獲利或者具有影響認(rèn)證過程的潛在能力。

(7)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)分析、消除或最小化由人員認(rèn)證活動引起的潛在的利益沖突并將其形成文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠證實(shí)其是如何消除、最小化或應(yīng)對這些威脅的，并將其形成文件。所有識別出的潛在的利益沖突源均應(yīng)被覆蓋，無論其源自認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部因素(例如人員職責(zé)的指派)還是源自其他人員、機(jī)構(gòu)或組織的活動。

(8)對認(rèn)證活動應(yīng)進(jìn)行組織和管理，以維護(hù)公正性。其中應(yīng)包括利益相關(guān)方的均衡參與機(jī)制。

財(cái)力和責(zé)任

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有實(shí)施認(rèn)證過程所必需的財(cái)務(wù)資源，并作好適當(dāng)安排(如保險和儲備)，以應(yīng)對相關(guān)責(zé)任?！跏袌霰O(jiān)管總局認(rèn)證監(jiān)管司 張 穎